2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為大家帶來了歷年真題10道，附答案解析，下面一起來具體了解一下！

1、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )?！具x擇題】

A.是委托人、受益人與受托人的關系

B.基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

C.是所有者和經營者之間的關系

D.是相互制衡的關系

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者和經營者之間的關系。

2、中國資本市場體系的主板市場包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.香港聯合交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.上海證券交易所

Ⅳ.臺灣證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國資本市場體系的主板市場包括深圳證券交易所(Ⅱ正確)和上海證券交易所(Ⅲ正確)。

3、根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，()是證券交易所的最高權力機構。【選擇題】

A.會員大會

B.理事會

C.監察委員會

D.總經理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

4、依據()，可將優先股分為累積優先股和非累積優先股。【選擇題】

A.優先股能否由原發行的股份公司出價贖回

B.優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優先股在一定條件下能否轉換成其他品種

D.優先股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：依據優先股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發，可將優先股分為累積優先股和非累積優先股；

選項A：根據在一定條件下，優先股能否由原發行的股份公司出價贖回，分為可贖回優先股和不可贖回優先股；

選項B：根據在公司營利較多的年份里，優先股除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配，分為參與優先股和非參與優先股；

選項C：根據在一定條件下能否轉換成另一種優先股，分為可轉換優先股和不可轉換優先股。

5、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是()。【選擇題】

A.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C.經紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系

D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節(選項B正確)。經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系(選項D正確)，還沒有形成實質上的委托關系(選項C錯誤)。當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同(選項A正確)，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務。

6、被認定為市場禁入者的人員()。【組合型選擇題】

Ⅰ.可以擔任上市公司的高級管理人員

Ⅱ.不得繼續在原機構從事證券業務

Ⅲ.不得繼續擔任原上市公司董事

Ⅳ.不得在其他任何機構中從事證券業務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《證券市場禁入規定》，被認定為市場禁入者的，在禁入期間，除不得繼續在原機構從事證券業務(Ⅱ項正確)或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外(Ⅲ項正確)，也不得在其他任何機構中從事證券業務(Ⅳ項正確)或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務(Ⅰ項錯誤)。

7、股權類期權包括()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：股權類期權包括三種類型：單只股票期權(Ⅰ正確)、股票組合期權(Ⅱ正確)和股票指數期權(Ⅳ正確)。

8、從產品屬性看，權證是一種()?！具x擇題】

A.期權

B.遠期

C.期貨

D.互換

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從產品屬性看，權證是一種期權類金融衍生產品。權證與交易所交易期權的主要區別在于，交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎資產、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權系列進行交易；而權證則是權證發行人發行的合約，發行人作為權利的授予者承擔全部責任。

9、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權證，存續時間一般為自權證上市之日起()。【選擇題】

A.6個月以上24個月以下

B.6個月以上12個月以下

C.3個月以上24個月以下

D.3個月以上12個月以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：權證的存續時間即權證的有效期，超過有效期，權證自動失效。曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權證，存續時間一般為自權證上市之日起6個月以上24個月以下。

10、全球首個股票指數期貨合約是由美國堪薩斯交易所推出的()。【選擇題】

A.國際市場貨幣IMM

B.價值線指數期貨合約

C.國民抵押協會債券

D.S&；；P500指數期貨合約

正確答案:B

答案解析:選項B正確：1982年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約；芝加哥期貨交易所則緊隨其后，同年推出了S&；；P500指數期貨合約。

以上就是幫考網為大家帶來的證券《金融市場基礎知識》考試歷年真題10道。希望各位考生提前做好計劃，積極備考，在考試中發揮出色，順利通過考試!