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2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。今天幫考網為大家帶來了歷年真題10道,附答案解析,供各位小伙伴考前自測提升,下面就和幫考網一起來具體了解一下!
1、2006年1月24日,()發布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》,批準在全國銀行間同業拆借中心開展人民幣利率互換交易試點?!具x擇題】
A.中國農業銀行
B.中國人民銀行
C.中國建設銀行
D.中國民生銀行
正確答案:B
答案解析:選項B正確:2006年1月24日,中國人民銀行發布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》,批準在全國銀行間同業拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。
2、根據證監會的規定,可以接受證券公司提供IB業務的期貨公司有()。【組合型選擇題】
Ⅰ.證券公司全資擁有的期貨公司
Ⅱ.證券公司控股的期貨公司
Ⅲ.與證券公司被同一機構控制的期貨公司
Ⅳ.與證券公司無業務往來的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項C正確:證券公司只能接受其全資擁有(Ⅰ正確)或控股的(Ⅱ正確)、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務(Ⅲ正確),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
3、根據委托訂單的數量,委托指令包括()。【組合型選擇題】
Ⅰ.整數委托
Ⅱ.零數委托
Ⅲ.買進委托
Ⅳ.賣出委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A正確:根據委托訂單數量,委托指令包括整數委托(Ⅰ正確)和零數委托(Ⅱ正確);根據買賣證券的方向,委托指令有買進委托和賣出委托。
4證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務( )。【組合型選擇題】
I 協助辦理開戶手續
II 接受委托為投資者進行證券買賣
III 提供期貨行情信息
IV 提供交易設施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是:C
答案解析:介紹經紀商不能接受委托為投資者進行證券買賣。
5、下列關于利率對股票價格影響的說法,正確的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.利率上升,股票價格水平下跌
Ⅱ.利率上升,股票價格水平上升
Ⅲ.利率影響資金流向,從而影響股票價格
Ⅳ.利率影響公司盈利,從而影響股票價格
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:
選項D符合題意:中央銀行調整基準利率的高低,對證券價格產生影響。一般來說,利率下降時,股票價格就上升;而利率上升時,股票價格就下降(Ⅰ正確)。原因有:
(1)利率是計算股票內在投資價值的重要依據之一。當利率上升時,同一股票的內在投資價值下降,從而導致股票價格下跌;反之則股價上升。
(2)利率水平的變動直接影響到公司的融資成本,從而影響股票價格。利率低,可以降低公司的利息負擔,增加公司盈利,股票價格也將隨之上升;反之,利率上升,股票價格下跌。(Ⅳ正確)
(3)利率降低,部分投資者將把儲蓄投資轉成股票投資;需求增加,促成股價上升;反之,若利率上升,一部分資金將會從證券市場轉向銀行存款,致使股價下降。(Ⅲ正確)
6、只能在期權到期日執行的期權屬于()?!具x擇題】
A.美式期權
B.歐式期權
C.看跌期權
D.看漲期權
正確答案:B
答案解析:選項B正確:按照合約所規定的履約時間的不同,金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行;修正的美式期權也稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”,可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。
7、根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》的規定,下列說法正確的是( )。【組合型選擇題】
Ⅰ.信用評級機構從業人員應遵守相關法律法規和職業規范,遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則
Ⅱ.對于1年期內的短期債務融資工具,信用評級機構應在正式發行后6個月內發布定期跟蹤評級結果和報告
Ⅲ.交易商協會應對信用評級機構的信用評級業務開展情況和自律規范執行情況開展定期的業務調查
Ⅳ.信用評級機構應完整保存評級業務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業務信息。業務檔案的保存期限應不低于10年,且不低于債務融資工具存續期滿或受評主體違約后5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A符合題意:根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》的規定,交易商協會可對信用評級機構的信用評級業務開展情況和自律規范執行情況開展定期或不定期的業務調查。故第Ⅲ項說法錯誤。
8、證券金融公司的組織形式為股份有限公司,根據國務院的決定設立,其注冊資本不少于人民幣()億元。【選擇題】
A.30
B.50
C.60
D.70
正確答案:C
答案解析:選項C正確:證券金融公司的組織形式為股份有限公司,根據國務院的決定設立,其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本,其股東應當用貨幣出資。證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任,應當經中國證監會批準;變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍,制定或者修改公司章程,設立或者撤銷分支機構,應當報中國證監會備案。
9、荷蘭人阿德里安·范·凱特維奇于1774年創立的名叫“團結就是力量”的投資信托據信是世界上第一個()?!具x擇題】
A.結構型基金
B.封閉式投資基金
C.開放式投資基金
D.交易所交易基金
正確答案:B
答案解析:選項B正確:荷蘭人阿德里安·范·凱特維奇于1774年創立的名叫“團結就是力量”的投資信托據信是世界上第一個封閉式投資基金。
10、()是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱發行人)發行的,約定持有人在規定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券,或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。【選擇題】
A.可轉換債券
B.企業債券
C.權證
D.普通股票
正確答案:C
答案解析:選項C正確:權證是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱發行人)發行的,約定持有人在規定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券,或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
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