2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網為您帶來了歷年真題10道，附答案解析，供考前自測提升!

1、自律性組織包括證券交易所和()。

Ⅰ.證券業協會

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券登記結算機構

Ⅳ.證券信用評級機構【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：自律性組織包括：證券交易所、證券業協會(Ⅰ正確)、證券登記結算機構(Ⅲ正確)、證券投資者保護基金。

2、證券交易所是實行自律管理的()。【選擇題】

A.社會團體

B.機關單位

C.法人機構

D.公益組織

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

3、2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意在()設立中小企業板塊?！具x擇題】

A.深圳證券交易所主板市場內部

B.深圳證券交易所主板市場之外

C.上海證券交易所主板市場內部

D.上海證券交易所主板市場之外

正確答案:A

答案解析:選項A正確：2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意在深圳證券交易所主板市場內部設立中小企業板塊。

4、關于證券融資的特征說法正確的是()。Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券市場融資活動的特點主要有：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權利和義務關系，而有另外的權利義務主體介入其中(Ⅰ正確)。促成證券發行買賣的中介機構，如證券公司、投資公司、證券交易所等自身不充當權利義務主體，是連接赤字單位和盈余單位的服務性媒介，真實的資金交易是由赤字單位和盈余單位直接充當權利主體而實現的，因此，證券市場融資是一種直接融資(Ⅱ正確)。

5、關于證券發行核準制特征，下列描述正確的有()。

Ⅰ.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券

Ⅱ.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券

Ⅲ.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要

Ⅳ.證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券發行核準制實行實質管理原則，不管發行公司是不是國有企業，都必須符合條件，并經證券監管機構的批準，方可在證券市場上發行證券。(Ⅱ錯誤)

6、證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的()。【選擇題】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

7、對于開放式基金，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值5%的資金投資于()。

Ⅰ.現金

Ⅱ.流通性好的藍籌股

Ⅲ.到期日在1年以內的政府債券

Ⅳ.到期日在2年以內的政府債券

【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值5%的資金投資于現金(Ⅰ正確)或者到期日在1年以內的政府債券(Ⅲ正確)。

8、()負責受理短期融資券的發行注冊。

【選擇題】

A.中國銀監會

B.中國銀行間市場交易商協會

C.中國人民銀行

D.商務部

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

9、金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有的特點是()。Ⅰ.金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉讓 Ⅱ.我國金融債券的發行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調節稅Ⅲ.金融債券的利息不計復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息 Ⅳ.金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有以下特點：(1)金融債券表示的是銀行等金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系；(2)金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉讓；(Ⅰ正確)(3)我國金融債券的發行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調節稅；(Ⅱ正確) (4)金融債券的利息不計復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息； (Ⅲ正確)(5)金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率；(Ⅳ正確) (6)我國發行過金融債券所籌集的資金一般都?？顚Ｓ?，如建設銀行曾發行的投資債券，其主要用途就是為國家的大、中型建設項目籌措資金。

10、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數額(Ⅰ正確)；第二，借貸的時間(Ⅲ正確)；第三，在借貸時間內的資金成本或應有的補償(債券的利息)。(Ⅳ正確)

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