2019年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以（）的罰款。【選擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《中華人民共和國證券法》第二百零六條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

2、根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從（）等方面認定“相關交易行為明顯”。
Ⅰ.時間吻合程度  
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關聯程度  
Ⅳ.投資收益情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《內幕交易解釋》的規定，從以下三個方面的典型特征認定相關交易行為是否明顯異常：
（1）時間吻合程度，即從行為時間與內幕信息形成、變化、公開的時間吻合程度把握；（Ⅰ項正確）
（2）交易背離程度，即從交易行為與正常交易的背離程度把握；（Ⅱ項正確）
（3）利益關聯程度，即從賬戶交易資金進出與該內幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關聯或者利害關系把握。（Ⅲ項正確）

3、下列不屬于證券自營業務特點的是（）。【選擇題】

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券自營業務的特點包括：（1）自主性；（2）風險性（選項A屬于）；（3）收益性（選項B屬于）；（4）專業性；（5）保密性（選項C屬于）。

4、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
Ⅱ.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
Ⅳ.客觀方面表現為金融機構違背受托義務【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益（Ⅰ項正確）；客觀方面表現為金融機構違背受托義務（Ⅳ項正確），擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為；犯罪主體是特殊主體（Ⅱ項正確），即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構；主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、注冊會計師甲、乙、丙共同出資設立一特殊的普通合伙制會計師事務所。因甲、乙在某次審計業務中故意出具不實審計報告，人民法院判決會計師事務所賠償當事人50萬元。根據合伙企業法律制度的規定，下列關于該賠償責任承擔的表述中，正確的是（）。【選擇題】

A.甲、乙、丙均承擔無限連帶責任

B.甲、乙、丙均以其在會計師事務所中的財產份額為限承擔責任

C.以該會計師事務所的全部財產為限承擔責任

D.甲、乙承擔無限連帶責任，丙以其在會計師事務所中的財產份額為限承擔責任

正確答案:D

答案解析:選項D正確：1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任。

6、同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者（）。【組合型選擇題】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項A正確：同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者：

7、符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業投資者（）。【組合型選擇題】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:

8、（  ）為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。【選擇題】

A. 董事會

B.自營業務部門

C.投資決策機構

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

9、下列關于保薦代表人執業行為規范的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

10、從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合（）的自律管理?！具x擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。