2019年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄?！具x擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄；協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

2、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理
Ⅲ.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管
Ⅳ.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：關于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例》規定：

（1）從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理；（Ⅰ、Ⅱ正確）

（2）從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管；（Ⅲ正確）

（3）從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。（Ⅳ正確）

3、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.投資基金證券
Ⅳ.彩票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

4、下列說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權（選項A錯誤）；證券公司分支機構，是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位（選項B錯誤）；證券公司章程中的重要條款包括公司名稱、住所，公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序，公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則，公司的解散事由與清算辦法等（選項C錯誤）；證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準（選項D正確）。

5、

下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

Ⅱ.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

Ⅲ.證券經紀商有義務為客戶保密

Ⅳ.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人（Ⅰ項正確、Ⅱ項錯誤）；證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經紀商對委托人的首要義務（Ⅳ項正確）；委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密（Ⅲ項正確），但法律另有約定的除外。

6、下列關于對融資融券業務的監督管理的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.中國證監會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規定

B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規定。

7、證券評級機構有下列行為之一的，責令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款（）。I.違反回避制度或者利益沖突防范制度II.違反信息保密制度III.未按照辦法規定進行跟蹤評級IV.未按照辦法規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構有下列行為之一的，責令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規定處理：（1）違反回避制度或者利益沖突防范制度；（2）違反信息保密制度；（3）未按照辦法規定進行跟蹤評級；（4）未按照辦法規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證；（5）涂改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證；（6）違反辦法規定，拒不報送、提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（7）承諾給予高等級信用級別，貶低、詆毀其他證券評級機構、評級從業人員等不正當競爭行為；（8）內部控制機制、管理制度與業務制度不健全、執行不規范，拒不改正；（9）為他人提供融資或者擔保；（10）董事、監事和高級管理人員投資其他證券評級機構。

8、在終止委托關系后，財務顧問應根據終止事項的不同原因、時點等及時履行相應的報告、公告程序，主要規定包括（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:在終止委托關系后，財務顧問應根據終止事項的不同原因、時點等及時履行相應的報告、公告程序，主要規定包括：（1）委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料。若委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調查或者限制調查范圍的，財務顧問應當終止委托關系或者相應修改其結論性意見。（2）財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監會的申報文件中予以說明。

9、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起（）內作出是否受理的決定?！具x擇題】

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定。

10、獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年?！具x擇題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:選項D正確：獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。