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申請從事證券經紀營銷業務,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
資產管理業務投資經理需要具備哪些條件?:資產管理業務投資經理需要具備哪些條件?一、資產管理業務投資經理應具備的條件,根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務投資經理登記的通知》:證券公司資產管理業務投資經理應當具備下列條件;二、資產管理業務投資經理執業行為管理的有關要求,不同投資經理管理的資產管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離。
從事證券經紀業務相關人員有哪些要求?:證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度。客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作,證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況,四、違反證券經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。
證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的?:證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的?從業人員申請執業證書的條件和程序:根據《證券業從業人員資格管理辦法》,可以通過機構申請執業證書,申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的,申請人應當同時符合《證券法》以及其他相關規定:執業證書的申請程序是;1. 申請人登錄證券業協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;
2020-05-29
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2020-05-28
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