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執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券協會申請辦理。具體程序如下:
(一)由機構資格管理員在中國證券協會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業人員管理平臺,填寫執業證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;
(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由中國證券協會工作人員進行形式審核;
(五)對于通過審核的申請,從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書,并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。
證券業從業人員廉潔從業的有關規定是什么?:各類證券期貨經營機構及其工作人員嚴禁在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。(二)證券期貨經營機構及其工作人員不得輸送不正當利益,證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規定及限定標準,(三)證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益;5. 違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;
證券業從業人員執業行為準則是什么?:《證券業從業人員執業行為準則》對證券從業人員的執業行為作出了具體規定:遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。(二)從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,(三)從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險,(五)從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私。
證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的?:證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的?從業人員申請執業證書的條件和程序:根據《證券業從業人員資格管理辦法》,可以通過機構申請執業證書,申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的,申請人應當同時符合《證券法》以及其他相關規定:執業證書的申請程序是;1. 申請人登錄證券業協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;
2020-05-29
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2020-05-28
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