2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.本罪的主體為特殊主體

B.本罪的主觀方面必須為故意

C.本罪所侵害的客體為復雜客體

D.本罪的客觀方面表現為故意提供虛假信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復雜客體（C項正確），包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為（D項正確）。本罪的主體為特殊主體（A項正確），即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意（B項正確），過失不能構成本罪。

2、最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查的證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構，不得擔任財務顧問。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

3、收購人未按照證券法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款?！締芜x題】

A.50萬元以上500萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.15萬元以上30萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

4、根據《證券法》的規定，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券法》第一百八十二條的規定，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業務收入或者業務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

5、證券公司在建立健全受托投資管理業務內部控制體制機制時，應重點防范（）?！径噙x題】

A.規模失控

B.決策失誤

C.越權操作

D.賬外經營

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司在建立健全受托投資管理業務內部控制體制機制時，應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。

6、私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起（）內，向登記備案機構報送材料，辦理備案。【單選題】

A.10個工作日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.30個工作日

正確答案:B

答案解析:私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個工作日內，向登記備案機構報送材料，辦理備案。

7、證券公司應當在每月結束之日起10個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。

8、證券公司從事融資融券業務應遵守的原則不包括（）?！締芜x題】

A.合法合規原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位結合原則

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司從事融資融券業務應遵循以下原則：（1）合法合規原則（選項A正確）；（2）集中管理原則（選項B正確）；（3）獨立運行原則（選項C正確）；（4）崗位分離原則（選項D錯誤）。

9、在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構，證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

10、以下關于反洗錢和反恐怖融資監控名單監控的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規定提交可疑交易報告

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。