2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司信用風險管理，是指證券公司以全部資金出資業務的信用風險管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司信用風險管理，是指證券公司以自有資金出資業務的信用風險管理。

2、中國證券業協會根據（）的原則開展場外證券業務備案工作。【單選題】

A.公平、公正、公開

B.公平、公正、簡便、高效

C.公平、公正、公開、高效

D.公平、公正、簡便、誠實信用

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業協會根據公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業務備案工作。

3、證券營業部負責人應當至少每（）年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

4、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近36個月內存在違反誠信的不良記錄，不得擔任財務顧問?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1） 最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

5、證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔（）責任?！締芜x題】

A.刑事

B.民事

C.侵權

D.違約

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

6、證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。

7、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起（）個工作日內出具誠信報告?！締芜x題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

8、（）按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批?！締芜x題】

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監會派出機構

D.中國證券監督管理委員會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證券監督管理委員會的規定，取得代銷金融產品業務資格；證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

9、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政府財政部門依照《中華人民共和國會計法》等法律、行政法規的規定處罰?！締芜x題】

A.鎮級

B.縣級

C.市級

D.省級

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府財政部門依照《中華人民共和國會計法》等法律、行政法規的規定處罰：（1）在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的；（2）提供存在虛假記載或者隱瞞重要事實的財務會計報告。

10、在證券經紀業務的特點中，（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象?！締芜x題】

A.證券經紀商的中介性

B.業務對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權威性

正確答案:B

答案解析:選項B正確：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。