2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統，應當在開展相關業務活動的7個工作日內向中國證監會報送有關資料，包括內部審查意見、機房基本信息、技術架構設計、操作流程、信息安全管理資料、業務制度、合規管理及風險管理制度等?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統，應當在開展相關業務活動的5個工作日內向中國證監會報送有關資料，包括內部審查意見、機房基本信息、技術架構設計、操作流程、信息安全管理資料、業務制度、合規管理及風險管理制度等。

2、公開披露基金信息，不得有下列（）行為。【多選題】

A.對證券投資業績進行預測 

B.違規承諾收益或承擔損失

C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.詆毀基金銷售機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：公開披露基金信息，不得有下列行為：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（C項符合題意）（2）對證券投資業績進行預測；（A項符合題意）（3）違規承諾收益或者承擔損失；（B項符合題意）（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；（D項符合題意）（5）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

3、設立證券登記結算機構，其自有資金應不少于人民幣2億元?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:設立證券登記結算機構，其自有資金應不少于人民幣2億元。

4、（）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則?！締芜x題】

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

5、1個投資者只能申請開立（）個一碼通賬戶?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

6、以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業。特殊的普通合伙企業名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業。特殊的普通合伙企業名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣。

7、（）應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料?！締芜x題】

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業協會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事證券業務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業務的機構包括：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；（3）證券投資咨詢機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證監會規定的其他從事證券業務的機構。

8、操縱期貨市場或者衍生品市場的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《期貨和衍生品法》第一百二十五條的規定，違反本法第十二條的規定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1 000萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

9、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上20%以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，可以處以5萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

10、關于證券公司及從業人員開展業務的規定，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.從業人員可通過貶損同行爭攬業務

B.從業人員應優先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭

D.機構未妥善處理涉嫌違法違規的指令，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。