2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、李某任職期間對公司董事會進行整改，下列關于董事會的說法正確的是（）?！静欢棥?/p>

A.證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/3

B.證券公司董事會每年至少召開1次會議

C.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事

D.公司章程應當就董事長不能履職或者缺位時，董事長職責的行使作出明確規定

正確答案:C、D

答案解析:選項A說不正確：證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。選項B說法不正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

2、證券公司客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。

3、場外衍生品業務發行、到期、到期日變更或展期的，應當于發生后（）內，報送相關情況報告?！締芜x題】

A.3個工作日

B.5個工作日

C.8個工作日

D.10個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：場外衍生品業務發行、到期、到期日變更或展期的，應當于發生后5個工作日內，報送相關情況報告。

4、參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當釆取有效措施了解（）等情況?！径噙x題】

A.投資者的身份

B.投資者的信用狀況

C.投資者的金融知識

D.投資者的投資經驗

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當釆取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。

5、在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產來源及用途的（）。【單選題】

A.公正性

B.可靠性

C.真實性

D.合法性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在集合資產管理計劃中，保證委托資產來源及用途的合法性是客戶主要承擔的義務之一。

6、證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由（）?！締芜x題】

A.客戶自行承擔

B.證券公司承擔

C.客戶和證券公司共同承擔

D.客戶和證券公司按比例承擔

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

7、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、期貨和衍生品類產品和混合產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、期貨和衍生品類產品和混合產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%。

8、證券公司可投資的銀行間市場的證券不包括（）?！締芜x題】

A.公司債券

B.金融債券

C.中期票據

D.股票

正確答案:D

答案解析:選項D不符合題意：股票屬于上市交易的證券，在證券交易所交易。

9、未經（ ）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模，并不得擅自調整年度規模內的各項指標。【單選題】

A.中國證券業協會

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

正確答案:D

答案解析:未經【國務院】同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模，并不得擅自調整年度規模內的各項指標。

10、處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院證券監督管理部門統一組織依法查處?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統一組織依法查處。