2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣

C.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷唬?）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

2、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）?！径噙x題】

A.金融投資經驗

B.風險承受能力

C.風險管理能力

D.金融管理能力

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

3、經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（）?！径噙x題】

A.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司

B.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構

C.會計師事務所

D.律師事務所

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：經中國證券監督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務（AB項正確）；資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當另行成立專門機構（CD項錯誤）。

4、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定?！径噙x題】

A.知情程度和態度

B.職務、具體職責及履行職責情況

C.專業背景

D.在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：（1）在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；（D正確）（2）知情程度和態度；（A正確）（3）職務、具體職責及履行職責情況；（B正確）（4）專業背景；（C正確）（5）其他影響責任認定的情況。

5、下列選項中，屬于背信運用受托財產的犯罪主體的有（）?！径噙x題】

A.保險公司

B.期貨經紀公司

C.個人

D.證券交易所

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所（D項正確）、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司（B項正確）、保險公司（A項正確）或者其他金融機構。個人不能構成本罪的主體。

6、證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的（）?！径噙x題】

A.財產權

B.選擇權

C.公平交易權

D.知情權

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

7、證券的代銷、包銷期限最長不得超過60日。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

8、《證券公司融資融券業務管理辦法》屬于（）層級。【單選題】

A.部門規章

B.法律

C.行政法規

D.自律管理規則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。部門規章及規范性文件包括：《證券發行與承銷管理辦法》、《證券業從業人員資格管理辦法》、《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業務管理辦法》等。

9、托管人每月結束后（）個工作日內，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況，向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.8

正確答案:D

答案解析:選項D正確：托管人應當履行下列職責：保管合格境外投資者托管的全部資產；辦理合格境外投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務；監督合格境外投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯人、匯出及結售匯情況；每月結束后8個工作日內，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況，向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結束后3個月內，編制關于合格境外投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯人、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于20年；根據國家外匯管理規定進行國際收支統計申報;中國證監會、國家外匯管理局根據審慎監管原則規定的其他職責。

10、轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的（）?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。