2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、備案機構應當于首次開展業務之日起（）內報送相關材料，完成該項業務首次備案?！締芜x題】

A.15日

B.1個月

C.10個工作日

D.20日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：備案機構應當于首次開展業務之日起1個月內報送以下材料，完成該項業務首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業務說明書；場外衍生品業務相關內部管理制度，包括但不限于內部控制、風險控制、合規管理、投資者保護等制度；協會要求的其他材料。

2、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（）工作日內，向證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記?！締芜x題】

A.7個

B.30個

C.5個

D.15個

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起7個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

3、在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品不包括（）?！締芜x題】

A.證券公司以非公開募集方式設立的資產管理計劃

B.銀行設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品

C.證券子公司以公開募集方式承銷的公司債務融資工具

D.證券公司以非公開募集方式承銷的資產管理計劃

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：，在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品；（3）金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。

4、下列不屬于基金份額持有人義務的是（）。【單選題】

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：保管基金資產屬于基金托管人的義務。基金份額持有人必須承擔以下義務：（1）遵守基金契約；（B屬于）（2）繳納基金認購款項及規定費用；（C屬于）（3）承擔基金虧損或終止的有限責任；（D屬于）（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；（5）法律、法規及基金契約規定的其他義務。

5、證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔（）責任?！締芜x題】

A.刑事

B.民事

C.侵權

D.違約

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

6、信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。

7、下列不屬于自營業務后臺職能的是（）。【單選題】

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立；自營業務的賬戶管理（A屬于）、資金清算（C屬于）、會計核算（D屬于）等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業務前、中、后相互制衡的監督機制。

8、證券公司另類子公司不得再下設任何機構?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當突出主業，充分考慮自身發展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司。另類子公司不得再下設任何機構。

9、下列說法中，關于證券自營業務的具體操作要求正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券公司可以出借自營賬戶

B.自營業務資金的出入必須以公司名義進行

C.可以從自營賬戶中提取現金

D.對自營資金執行獨立清算制度

正確答案:B、D

答案解析:選項BD正確：證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營；（A錯誤）自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金；（B正確、C錯誤）對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。（D正確）

10、證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。