2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監督管理機構和證券交易場所規定的內容和格式編制定期報告，按照規定報送和公告，下列說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告

B.年度財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務所審計

C.在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，報送并公告中期報告

D.在每一會計年度的上半年結束之日起3個月內，報送并公告中期報告

正確答案:D

答案解析:上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監督管理機構和證券交易場所規定的內容和格式編制定期報告，并按照以下規定報送和公告：（1）在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務所審計。（2）在每一會計年度的上半年結束之日起【2個月內】，報送并公告中期報告（選項C正確，選項D錯誤）。

2、因突發性事件導致期貨交易結果出現重大異常，按交易結果進行結算、交割將對期貨交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，期貨交易場所可以按照業務規則采取取消交易等措施，并應當及時向國務院期貨監督管理機構報告并公告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:因突發性事件導致期貨交易結果出現重大異常，按交易結果進行結算、交割將對期貨交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，期貨交易場所可以按照業務規則采取取消交易等措施，并應當及時向國務院期貨監督管理機構報告并公告。

3、證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，應與保密側業務部門的業績掛鉤。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業務部門的業績掛鉤。保密側業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。

4、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券公司監督管理條例》第八十二條的規定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

5、證券公司代銷基金，基金宣傳推介材料應當加強對投資人的教育和引導，積極培養投資人的長期投資理念，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司代銷基金，基金宣傳推介材料應當加強對投資人的教育和引導，積極培養投資人的長期投資理念，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳。

6、從業人員在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作6年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:從業人員符合下列條件之一的，可以不參加一般業務水平評價測試的相應科目測試：（1）通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試；（2）通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA) 資格考試、特許金融分析師(CFA) 資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試；（3）中國證券業協會規定的其他條件。

7、證券公司制定的本公司的交易監測標準包括（）?！径噙x題】

A.客戶身份異常

B.交易的資金來源異常

C.交易的資金金額異常

D.交易的資金流向異常

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當制定本公司的交易監測標準，并對其有效性負責。交易監測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質等存在異常的情形。

8、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）?！径噙x題】

A.公開信息

B.封閉信息

C.半公開信息

D.有限公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。（AD正確）

9、當合伙企業的合伙人已不具備法定人數滿20天時，應當解散?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:合伙企業有下列情形之一的，應當解散：(1)合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營；(2)合伙協議約定的解散事由出現；(3) 全體合伙人決定解散；(4) 合伙人已不具備法定人數滿30天；(5)合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；(6)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；(7)法律、行政法規規定的其他原因。

10、公開募集基金，是指以公開方式發售基金份額募集資金設立的證券投資基金。這里的“公開方式發售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公開募集基金，是指以公開方式發售基金份額募集資金設立的證券投資基金，又稱“公募基金”。前述“公開方式發售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。