2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）?！締芜x題】

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監會認定的其他情形。

2、發行人和主承銷商在證券發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發行人和主承銷商在證券發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3、證券登記結算機構設立的證券結算風險基金可用于（）?！径噙x題】

A.彌補因操作失誤，給證券登記結算機構造成的損失

B.臨時墊付結算資金

C.彌補因技術故障，給證券登記結算機構造成的損失

D.彌補因發生不可抗力事件，給證券登記結算機構造成的損失

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

4、信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。信息技術服務的范圍包括重要信息系統的開發、測試、以及重要信息系統的運維及日常安全管理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。信息技術服務的范圍如下：（1）重要信息系統的開發、測試、集成及測評；（2）重要信息系統的運維及日常安全管理；（3）中國證監會規定的其他情形。

5、發行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。 【多選題】

A.發行價格 

B.籌資金額 

C.發行數量 

D.發行人的名稱和住所

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：發行人披露的招股意向書除不含發行價格（A正確）、籌資金額（B正確）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

6、根據法律規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人不能進行證券投資?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券投資基金法》第十七條、第三十四條及第一百二十條的規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

7、證券公司應當建立健全數據安全管理制度，不得收集與服務無關的客戶信息，不得購買或使用非法獲取或來源不明的數據?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當建立健全數據安全管理制度，不得收集與服務無關的客戶信息，不得購買或使用非法獲取或來源不明的數據。

8、投資者保護機構受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記?！締芜x題】

A.10

B.50

C.100

D.200

正確答案:B

答案解析:選項B正確：投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

9、證券公司因分立、合并或者出現公司章程規定的解散事由需要解散的，應向國務院證券監督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類資產、了結證券業務、安置客戶等方案，經國務院證券監督管理機構批準后依法解散并清算?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司因分立、合并或者出現公司章程規定的解散事由需要解散的，應向國務院證券監督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類資產、了結證券業務、安置客戶等方案，經國務院證券監督管理機構批準后依法解散并清算。

10、下列關于證券公司經紀業務的營銷管理，說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，不包括對證券經紀業務營銷人員的管理

B.證券公司經紀業務的營銷，是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物

C.我國證券經紀業務營銷渠道包括證券公司內部營銷員工進行客戶招攬和客戶服務，也可由證券公司委托經紀人開展證券客戶招攬和客戶服務

D.證券公司開展證券經紀業務營銷活動，應當制定證券經紀業務營銷管理制度，加強對營銷活動的統一管理

正確答案:A

答案解析:A項，根據《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對【開展證券經紀業務的證券公司及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員】的管理，以及第三方營銷渠道管理。