2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、股東大會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。

2、證券行業文化建設關鍵要素不包括（）。【單選題】

A.融合發展戰略

B.追求快速發展

C.落實責任擔當

D.強化文化認同

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券行業文化建設關鍵要素包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展。

3、下列屬于自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為的是（）?！径噙x題】

A.侵占或者挪用受托資產

B.利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動

C.為客戶與客戶之間的融資、融券違規提供中介服務

D.為客戶違規使用融出資金、規避信息披露義務、違規減持等違規行為提供便利

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動； （2）侵占或者挪用受托資產；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票；（9）串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算；（10）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

4、根據《保薦辦法》，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以對發行人行使下列權利（）。【多選題】

A.要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息

B.定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦機構需要的發行人材料

C.列席發行人的股東大會、董事會和監事會

D.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據《保薦辦法》，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以對發行人行使下列權利：（1）要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦機構需要的發行人材料；（3）列席發行人的股東大會、董事會和監事會；（4）對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（5）對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；（6）按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表聲明；（7）中國證監會、證券交易所規定或者保薦協議約定的其他權利。

5、關于王某長期持有的這些股票，王某應（）。【不定項】

A.應在入職后一段時間內處置所持有的全部股票

B.應在入職后將所持有的全部股票向甲證券公司進行報備

C.應在入職前處置所持有的全部股票

D.繼續長期持有該股票

正確答案:C

答案解析:根據《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，證券從業人員不得持有股票或者其他具有股權性質的證券，不得違反法律法規和中國證監會的規定從事證券投資，王某應在入職前處置所持有的全部股票。