2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照實繳的出資比例分配利潤，全體股東約定不按照出資比例分配利潤的除外。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照實繳的出資比例分配利潤，全體股東約定不按照出資比例分配利潤的除外；股份有限公司按照股東所持有的股份比例分配利潤，但公司章程另有規定的除外。公司持有的本公司股份不得分配利潤。

2、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監會報送年度報告?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項D正確：報告制度證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。

3、下列各項中，不屬于債券存續期間重大事項的是（ ）?！締芜x題】

A.企業名稱變更、股權結構或生產經營狀況發生重大變化

B.企業未能清償到期債務或進行債務重組

C.企業股權、經營權涉及被委托管理

D.企業放棄債權或者財產超過上年末凈資產的5%

正確答案:D

答案解析:D項，企業放棄債權或者財產超過上年末凈資產的【10%】。

4、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上20%以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，可以處以5萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

5、公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于20日內在報紙上或者國家企業信用信息公示系統公告?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上或者國家企業信用信息公示系統公告。

6、向客戶推介的金融產品（ ）的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認?！径噙x題】

A.流動性較低

B.損失可能超過購買支出

C.透明度較低

D.期限較長

正確答案:A、B、C

答案解析:向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。

7、《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規中涉及公司的規定都包含在實質意義上的公司法中。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共 和國反壟斷法》(簡稱《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》)等法律法規中涉及公司的規定都包含在實質意義上的公司法中。

8、資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得少于200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額。

9、證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于3個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。

10、從業人員在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作6年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:從業人員符合下列條件之一的，可以不參加一般業務水平評價測試的相應科目測試：（1）通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試；（2）通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA) 資格考試、特許金融分析師(CFA) 資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試；（3）中國證券業協會規定的其他條件。