2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于張某的處罰，下列說法正確的是（）?！静欢棥?/p>

A.張某的行為達到入刑標準，構成犯罪

B.張某的行為未達到入刑標準，不構成犯罪

C.張某應該按規定進行行政處罰

D.張某利用內幕信息進行交易，應該進行立案追訴

正確答案:B、C

答案解析:選項BC說法正確。根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十條的規定，內幕交易、泄露內幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額在50萬元以上的；（2）證券交易成交額在200萬元以上的；（3）期貨交易占用保證金數額在100萬元以上的；（4）2年內3次以上實施內幕交易、泄露內幕信息行為的；（5）明示、暗示3人以上從事與內幕信息相關的證券、期貨交易活動的；（6）具有其他嚴重情節的。

2、（）應當將另類子公司納入統一管理。【單選題】

A.證監會

B.證券業協會

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當將另類子公司納入統一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業務實施統一管理，管理的尺度和標準應當基本一致。

3、 證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取的監管措施不包括（）?！締芜x題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.認定為不適當人選

D.行政拘留

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

4、中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行監督檢查?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查。

5、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。【多選題】

A.知情程度和態度

B.職務、具體職責及履行職責情況

C.專業背景

D.在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：（1）在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；（D正確）（2）知情程度和態度；（A正確）（3）職務、具體職責及履行職責情況；（B正確）（4）專業背景；（C正確）（5）其他影響責任認定的情況。

6、在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（）年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

7、證券公司應建立獨立的實時監控系統，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對（ ）進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試，確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。【多選題】

A.證券持倉

B.盈虧狀況

C.風險狀況

D.交易活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應建立獨立的實時監控系統，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試，確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。

8、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。 【多選題】

A.存續期限不同 

B.規模可變性不同 

C.可贖回性不同 

D.市場主體不同

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：開放式基金與封閉式基金的主要區別有：（1）存續期限不同；（2）規?？勺冃圆煌?；（3）可贖回性不同；（4）交易價格計算標準不同；（5）投資策略不同。

9、下列選項中，不屬于設立證券登記結算機構條件的是（）。【單選題】

A.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

B.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.自有資金不少于人民幣3億元

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；（3）國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

10、下列關于金融債券發行業務的一般規定，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.未經中國人民銀行核準，任何金融機構不得擅自發行金融債券

B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔

C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行

D.金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：金融債券發行業務的一般規定：（1）金融債券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的、按約定還本付息的有價證券。上述金融機構法人，包括政策性銀行、商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構；（2）中國人民銀行依法對金融債券的發行進行監督管理。未經中國人民銀行核準，任何金融機構不得擅自發行金融債券；（3）金融債券的投資風險由投資者自行承擔；（4）中國人民銀行核準金融債券發行申請的期限，適用《中國人民銀行行政許可實施辦法》的有關規定；（5）金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行；（6）金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。發行人分期發行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發行安排；（7）金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。金融債券發行后信用評級機構應每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。如發生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機構應及時調整該金融債券的信評級，并向投資者公布；（8）金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級。定向發行的金融債券只能在認購人之間進行轉讓。