2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化或非標準化合約?！締芜x題】

A.期貨合約

B.期權合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

正確答案:B

答案解析:選項B正確：期權合約是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化或非標準化合約。

2、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件?！締芜x題】

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監事會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

3、就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的除外；就不同事項實施同一行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分。

4、在證券經紀業務的構成要素中，（）是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人?！締芜x題】

A.個人投資者

B.委托人

C.機構投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：委托人是指依國家法律、法規的規定,可以進行證券買賣的自然人或法人。

5、公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可視情節輕重，依法采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可視情節輕重，依法采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

6、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。該協議應當包括的內容有（）?！径噙x題】

A.終止或者解除協議的條件和方式

B.證券投資顧問服務的內容和方式

C.收費標準和支付方式

D.當事人的權利義務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。

7、向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過（）人，亦構成變相公開發行股票?！締芜x題】

A.150

B.50

C.100

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確：向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

8、信息技術服務的范圍包括（）?！径噙x題】

A.重要信息系統的開發

B.重要信息系統的運維

C.重要信息系統的日常安全管理

D.重要信息系統的測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：信息技術服務的范圍包括：（1）重要信息系統的開發、測試、集成及測評；（2）重要信息系統的運維及日常安全管理；（3）中國證監會規定的其他情形。

9、證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%，也包括在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的情況。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券公司監督管理條例》第九條第一款、第三款的規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規定的限制。

10、集合資產管理計劃的投資者人數不超過（）人?！締芜x題】

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案:C

答案解析:選項C正確：集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。