2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限，應當提交的材料包括（）?！径噙x題】

A.業務申請書

B.業務和技術系統準備情況說明

C.業務方案和內部管理規定等相關文件

D.營業執照

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限，應當提交以下材料：（1）業務申請書；（A項正確）（2）證券經紀、證券自營業務資格證明文件；（3）業務方案和內部管理規定等相關文件；（C項正確）（4）《業務協議》和《股票質押式回購交易風險揭示書》樣本；（5）業務和技術系統準備情況說明；（B項正確）（6）負責股票質押回購的高級管理人員與業務聯絡人的姓名及其聯系方式；（7）上交所要求的其他材料。

2、下列屬于證券經紀業務禁止行為的是（）?！径噙x題】

A.損害客戶的合法權益

B.違規向客戶提供有價證券

C.違規向客戶提供資金 

D.侵占客戶的合法權益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經紀業務的禁止行為包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；或違規向客戶提供資金或有價證券；（BC項正確）（2）侵占、損害客戶的合法權益；（AD項正確）（3）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格；代理買賣法律規定不得買賣的證券；（4）以任何方式對客戶保證交易收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）在批準的營業場所之外接受客戶委托買賣證券；（7）編造、傳播虛假的或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內幕信息；（8）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（9）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。泄露客戶資料。

3、（）指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

4、證券公司新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統，應當在開展相關業務活動的（）個工作日內向中國證監會報送有關資料。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統，應當在開展相關業務活動的5個工作日內向中國證監會報送有關資料。

5、（）指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。【單選題】

A.約定購回式證券交易

B.質押式報價回購

C.股票質押式回購業務

D.買斷式報價回購

正確答案:B

答案解析:選項B正確：質押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。