2023年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《證券法》的規定，證券公司的注冊資本應當是（）資本?！締芜x題】

A.實物

B.貨帀

C.認購

D.實繳

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券法》的規定，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

2、可轉換優先股是指在規定的時間內，優先股股東或發行人可以按照一定的轉換比率把優先股換成該公司債券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據優先股是否可以轉換成普通股，可分為可轉換優先股和不可轉換優先股。可轉換優先股是指在規定的時間內，優先股股東或發行人可以按照一定的轉換比率把優先股換成該公司普通股；否則是不可轉換優先股。

3、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協議，或在金融市場上購買資金需求單位所發行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。 【單選題】

A.銀行信用融資

B.股票市場融資

C.直接融資

D.間接融資

正確答案:C

答案解析:選項C正確：直接融資是指資金盈余單位通過直接與資金需求單位協議，或在金融市場上購買資金需求單位所發行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。

4、投資者C選擇繼續持有該可轉債，并準備把該債券轉換為A公司股票，投資者C在（）可以進行轉換?！静欢棥?/p>

A.2022年3月

B.2022年6月

C.2022年7月

D.2023年1月

正確答案:C、D

答案解析:可轉換債券自發行結束之日起后6個月后方可轉換為公司股票。

5、投資者具有（）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易?！径噙x題】

A.撤銷當日有交易行為的

B.撤銷當日有申報的

C.新股申購未到期的

D.相關機構未允許撤銷的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：（1）撤銷當日有交易行為的；（A正確）（2）撤銷當日有申報的；（B正確）（3）新股申購未到期的；（C正確）（4）因回購或其他事項未了結的；（5）相關機構未允許撤銷的。（D正確）

6、全國性社會保障基金可用于支付（）?！径噙x題】

A.退休金

B.失業救濟

C.社會養老保險

D.財政補貼

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業救濟（B正確）和退休金（A正確），是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。

7、下列關于凈穩定資金率計算方法正確的是（）?！締芜x題】

A.凈穩定資金率=可用資金/所需的穩定資金*100%

B.凈穩定資金率=可用穩定資金/所需的資金*100%

C.凈穩定資金率=總體穩定資金/所需的穩定資金*100%

D.凈穩定資金率=可用穩定資金/所需的穩定資金*100%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：凈穩定資金率=可用穩定資金/所需的穩定資金*100%。

8、證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。【單選題】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：2004年10月，中國證監會和原中國銀監會、中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》。根據該辦法，證券公司短期融資券是指“證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券”。證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%，在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。

9、DV01是指市場利率變動一個基點(0.1%)時所引起的債券價格的變化大小?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:基點價值(Basic Point Value)是衡量市場風險的主要方法之一。其中常用的指標DV01 (Dollar Value of 01)是指市場利率變動一個基點(0.01%)時所引起的債券價格的變化大小。當利率變化不大時，DV01能很好地表達債券價格和利率之間的變化關系。

10、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為（）?！締芜x題】

A.證券經紀業務

B.資產管理業務

C.融資融券業務

D.投資銀行業務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律法規與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。