2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外債券的是（）?！具x擇題】

A.雙貨幣債券

B.可轉換歐洲債券

C.附權益權證債券

D.附債務權證債券

正確答案:D

答案解析:選項D正確：附權證債券有權益權證、債務權證、貨幣權證、黃金權證等一系列類型。其特點分別為：（1）附權益權證債券允許權證持有人以約定的價格購買發行人的普通股票；（2）附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券；（3）附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣；（4）附黃金權證債券允許權證持有人按約定條件向債券發行人購買黃金。

2、股份公司在首次公開發行股票并在證券交易所上市以后，還會因（）等而引起公司股份總數的變動并對股票價格產生影響。Ⅰ.增發和定向增發Ⅱ.可轉換債券轉換為股票Ⅲ.公積金轉增股本Ⅳ.股份回購【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股份公司在首次公開發行股票并在證券交易所上市以后，還會因增發和定向增發、配股、公積金轉增股本、股份回購、可轉換債券轉換為股票、股票分割和合并等而引起公司股份總數的變動并對股票價格產生影響。

3、契約型基金的當事人不包括（）。 Ⅰ.承銷人 Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人 Ⅳ.發起人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：契約型基金的當事人有：基金份額持有人、管理人（Ⅱ正確）、托管人（Ⅲ正確）。

4、深港通下的港股通的股票范圍是（）。Ⅰ.恒生綜合大型股指數的成分股Ⅱ.恒生綜合中型股指數的成分股Ⅲ.A+H股上市公司在香港聯交所上市的H股Ⅳ.成分股定期調整考察截止日前12個月港股平均月末市值不低于港幣50億元的恒生綜合小型股指數的成分股【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數的成分股、恒生綜合中型股指數的成分股、成分股定期調整考察截止日前12個月港股平均月末市值不低于港幣50億元的恒生綜合小型股指數的成分股，以及A+H股上市公司在香港聯交所上市的H股。

5、《中華人民共和國證券法》賦予中國證監會的職責包括（）。Ⅰ. 依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案Ⅱ. 依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理Ⅲ. 依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：最新《證券法》賦予中國證監會的職責包括：（1）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案； （2）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理； （3）依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理； （已刪除上市公司和證券投資基金管理公司）（4）依法制定從事證券業務人員的行為準則，并監督實施； （5）依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露； （6）依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督； （7）依法監測并防范、處置證券市場風險； （8）依法開展投資者教育； （9）依法對證券違法行為進行查處； （10）法律、行政法規規定的其他職責。

6、（）年9月，我國第一只開放式基金誕生。【選擇題】

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

正確答案:B

答案解析:選項B正確：2001年9月，我國第一只開放式基金華安創新誕生，使我國基金業發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

7、債券付息方式包括（）。 Ⅰ.息票方式Ⅱ.折扣利息Ⅲ.分期付息Ⅳ.本息合一【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：債券付息方式主要包括息票方式（Ⅰ正確）、折扣利息（Ⅱ正確）和本息合一（Ⅳ正確）三種方式。

8、下列屬于中國證監會派出機構主要職責的有（）。Ⅰ.查處轄區內的違法違規案件Ⅱ.根據法律、行政法規規定及中國證監會的授權開展行政許可相關工作，對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和從垠證券業務的律師事務所、 會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理Ⅲ.開展轄區內投資者教育與保護工作Ⅳ.中國證監會授予的其他職責【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了 36個證券監管局， 以及上海、深圳證券監管專員辦事處。派出機構受中國證監會垂直領導，依法以自己的名義履行監管職責，負責轄區內的一線監管工作，主要職責是：根據法律、行政法規規定及中國證監會的授權開展行政許可相關工作，對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和從垠證券業務的律師事務所、 會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理，負責轄區內風險防范與處置；查處轄區內的違法違規案件，開展轄區內投資者教育與保護工作以及中國證監會授予的其他職責。

9、股票應載明的事項主要包括（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票種類Ⅳ.票面金額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱（Ⅰ正確）、公司成立的日期（Ⅱ正確）、股票種類（Ⅲ正確）、票面金額（Ⅳ正確）及代表的股份數、股票的編號。

10、下列關于優先股的說法中，正確的是（）。Ⅰ.收入穩定 Ⅱ.風險較大 Ⅲ.適宜中長線投資 Ⅳ.國外大部分優先股為穩健型投資者持有【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：優先股的股息收益穩定可靠（Ⅰ正確），風險較小。適宜中長線投資（Ⅲ正確）、國外大部分優先股為穩健型投資者持有（Ⅳ正確）。