證券公司全體工作人員的合規管理職責是什么？：證券公司全體工作人員的合規管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：2. 積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；簽署并信守相關合規承諾；4. 在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；

證券公司下屬各單位負責人的合規管理職責有哪些？：證券公司下屬各單位負責人的合規管理職責有哪些？證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任：4. 積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見；為本單位合規管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業務與管理文檔、充分尊重其獨立發表合規專業意見的權利等；

證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定。

證券公司經營管理主要負責人的合規管理職責有哪些？：證券公司經營管理主要負責人的合規管理職責有哪些？證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，3. 充分重視公司合規管理的有效性，4. 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；5. 支持合規負責人及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規負責人及合規部門按照監管要求和公司制度規定。

證券公司監事會或監事的合規管理職責是什么？：證券公司監事會或監事的合規管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，監事會是股份公司的常設監督機構。代表股東大會執行監督職能。監事會作為股份公司的內部監督機構，監督檢查公司董事會和經理等管理人員執行職務時是否存在違反法律、法規或者公司章程的行為；證券公司的監事會或者監事履行下列合規管理職責：

證券公司董事會的合規管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：1. 審議批準合規管理的基本制度；3. 決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規負責人。

證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？：證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應當樹立“全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎”培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。

證券公司組織機構是由哪些構成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應根據實際情況依法健全下列組織機構：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，4.行使證券公司經營管理職權的機構：

資產流動性風險有哪些方法？：資產流動性風險有哪些方法？資產流動性風險是指資產到期不能如期足額收回，資產流動性風險的方法有買賣價差法、沖擊成本。買賣價差法是利用市場上同一交易標的在同一時間的買入和賣出價格差來衡量其流動性風險的一種方法。該方法常用的價差指標包括買賣價差、有效價差與實現的價差等。買賣價差（Bid-ask Spread）是指做市商愿意買入和賣出一項金融工具的價格之差：買賣價差越大，代表該資產流動性越好。

什么是流動性風險和聲譽風險？：是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。通常被分為融資流動性風險和資產流動性風險。是指由經營、管理以及其他行為或外部事件導致利益相關方對金融機構產生負面評價的風險。（ ）表現的是流動性風險與聲譽風險的關系。B.利率波動會影響資產的收入、市值及融資成本等，其任何不利變動必然產生某種程度上的流動性風險。

證券交易所有怎樣的組織架構？：證券交易所有怎樣的組織架構？證券交易所設理事會，不得擔任證券交易所負責人的情形：一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，二是因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。

有限責任公司的設立和組織機構是什么？：有限責任公司由50個以下股東出資設立。（1）原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監事會，允許股東人數較少和規模較小的有限責任公司不設立董事會和監事會：設執行董事和1至2名監事。監事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責任公司設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。