證券公司首席風控官及風險管理部門的履職保障是什么？：證券公司首席風控官及風險管理部門的履職保障是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應當保障首席風險官能夠充分行使履行職責所必需的知情權。首席風險官有權參加或者列席與其執行職責相關的會議，證券公司應當保障首席風險官的獨立性。證券公司應當配備充足的專業人員從事風險管理工作。

證券公司風險控制指標報告有哪些相關要求？：證券公司風險控制指標報告有哪些相關要求？證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。

證券公司風險控制指標管理基本規定是什么？：證券公司風險控制指標管理基本規定是什么？證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。主要風險控制指標和基本計算方法如下圖，凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點。在凈資產的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標，應當符合中國證監會對該項業務的風險控制指標標準，證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況。建立動態的風險控制指標監控和資本補足機制：

金融期權的主要風險指標包括什么？：Delta=外匯期權費的變化外匯期權標的即期匯率的變化，1.選擇權Delta加權部位=選擇權標的資產市場價值X選擇權之Delta值；2.選擇權Delta加權部位X各標的之市場風險系數=Delta風險約當金額。3.Delta加權部位價值=選擇權Delta加權部位價值+現貨避險部位價值，Gamma=delta的變化期貨價格的變化，期權價值對無風險利率變化的敏感程度比較小。

證券自營業務是怎樣的？：證券自營業務專指證券公司為自己買賣證券產品的行為。買賣的證券產品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認股權證、國債、企業債券等。證券自營業務是指證券公司以自己的名義，1.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券：1.已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券；2.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。

證券公司合規、合規管理及合規風險的概念是什么？：證券公司合規、合規管理及合規風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的合規是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，證券公司的合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，防范合規風險的行為。

證券公司業務創新的相關規定是什么？：證券公司業務創新的相關規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創新業務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業務的風險管理制度和流程。

證券公司自營業務內部應該如何控制？：證券公司自營業務內部應該如何控制？2. 通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營業務的研究策劃、投資決策、交易執行、交易記錄、資金清算和風險監控等職能應相對分離；自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，防止自營業務與受托投資管理業務混合操作。并確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告。

證券公司經紀業務內部控制的主要內容是什么？：證券公司經紀業務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。4. 建立對錄入證券交易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制；確?？蛻裟軌蚣皶r獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等業務環節存在的風險，嚴防通過修改柜面交易系統的功能及數據從事違法違規活動；

分類監管制度、風險監控和預警制度分別指什么？：分類監管制度、風險監控和預警制度分別指什么？證券公司的監管制度包括：分類監管制度；1.分類監管制度：結合公司市場競爭力和持續合規狀況。按照《證券公司分類監管規定》評價和確定證券公司的類別：（2）中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定了不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例。并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。2.風險監控和預警制度。

風險的定義是什么？：風險的定義是什么？風險是一種人們可知其概率分布的不確定性。風險常指未來損失的不確定性。金融風險也是一種風險，是指金融變量的變動所引起的資產組合和未來收益的不確定性。國內外對風險的三種定義風險是結果的不確定性，風險是損失發生的可能性，或可能發生的損失；風險是結果對期望的偏離，是（收益的）波動性。損失有可能，收益有波動。下面是針對證券從業資格考試的知識點舉出的例題，希望大家能結合習題掌握知識點。

證券交易所的交易規則及風險基金是什么？：證券交易所的交易規則及風險基金是什么？投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易：證券交易所應當加強對證券交易的風險監測。證券交易所可以按照業務規則采取限制交易、強制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業務規則采取臨時停市等處置措施并公告，與證券公司進行證券和資金的清算交收，證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障。