證券從業資格
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持有證券公司百分之五以上股權的股東、實際控制人資格有哪些禁止性規定?

幫考網校2020-10-22 16:11:59
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持有證券公司百分之五以上股權的股東、實際控制人資格有以下禁止性規定:

1. 不得有違法犯罪記錄或被吊銷證券從業資格。

2. 不得被列入失信被執行人名單。

3. 不得被列入證券監管部門的黑名單。

4. 不得有違反證券法律法規的行為記錄。

5. 不得有違反證券公司規章制度的行為記錄。

6. 不得有涉嫌內幕交易、操縱市場等違法行為的記錄。

7. 不得有違反國家法律法規的行為記錄。

以上禁止性規定的違反將會被證券監管部門追究相應的法律責任。
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