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期貨公司應當具有什么樣的信息系統?:第八十九條期貨公司應當具有符合行業標準和自身業務發展需要的信息系統,(一)信息系統的功能設計與技術實現應當遵循業務合規的原則,(四)期貨公司運行管理能力和信息系統備份能力能夠保障信息系統的安全運行;第九十二條期貨公司應當建立獨立于生產環境的專用信息系統開發測試環境,第九十三條期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統直接接受客戶交易指令,第九十四條期貨公司應當建立健全信息系統安全監測機制。
期貨公司業務規則一般規定的內容是什么?:第五十六條期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料,期貨公司應當充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規定。第六十三條期貨公司應當對客戶開戶信息和資料進行審核。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度,第六十六條期貨公司應當進行客戶交易指令審核。
期貨公司應當按照什么原則完善公司治理?:第四十一條期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,第四十二條期貨公司應當加強關聯交易管理,期貨公司股東、實際控制人和其他關聯人應當遵守法律、行政法規和中國證監會關于關聯交易的相關規定,第四十三條期貨公司控股股東、第一大股東應當每年對自身遵守法律法規及監管規定情況、經營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評。
公司制期貨交易所的內容有哪些?:(三)審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;第三十八條股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃;
無風險利率對期貨期權有哪些影響?:無風險利率對期貨期權有哪些影響?無風險利率會影響期權的時間價值和內涵價值,因此應根據當時經濟環境即利率變化對標的資產的價格影響的發現判斷對期權價格的影響。對時間價值的影響:時間價值減少。看漲期權內涵價值降低,看跌期權內涵價值提高。利率提高,看漲期權內涵價值提高,看跌期權內涵價值降低?!纠}·單選題】無風險利率水平也會影響期權的時間價值,期權的時間價值會( )。
期貨中規避基差風險的操作方式有哪些?:期貨中規避基差風險的操作方式有哪些?點價交易從本質上看是一種為現貨貿易定價的方式,以期貨價格加上或減去雙方協商同意的升貼水來確定雙方買賣現貨商品的價格的定價方式。即在1月份CBOT大豆期貨價格的基礎上加上100美分蒲式耳的升水,并約定由該榨油廠在12月15日裝船前根據CBOT期貨盤面價格自行點價確定,大豆的進口到岸價格實際上并未確定下來,在CBOT上買入等數量的1月份大豆期貨合約進行套期保值。
期貨公司的風險管理制度與相關要求具體有哪些內容?:期貨公司的風險管理制度與相關要求具體有哪些內容?期貨公司的風險管理制度主要體現為:建立以凈資本為核心的風險監控體系,期貨公司與控股股東、實際控制人之間保持經營獨立、管理獨立和服務獨立,2.建立有效的期貨公司風險管理制度。(1)期貨公司應建立以凈資本為核心的動態風險監控和資本補足機制,確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。(2)期貨公司應嚴格執行保證金制度;
期貨合約與期貨交易制度中持倉限額及大戶報告制度是什么?:持倉限額及大戶報告制度是什么?持倉限額是指交易所規定會員或者客戶可以持有的、按照單邊計算的某一合約持倉的最大數量。當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數)時,便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為以及大戶的交易風險情況。(一)持倉限額及大戶報告制度的概念,是指交易所規定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。
期貨公司首席風險官管理規定的總則主要內容是什么?:期貨公司首席風險官管理規定的總則主要內容是什么?《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》,根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》,第二條、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。
期貨及衍生品中規避風險的功能主要有哪些?:期貨及衍生品中規避風險的功能主要有哪些?風險規避是在考慮到某項活動存在風險損失的可能性較大時,期貨市場規避風險的功能是通過套期保值實現的,套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨數量相等但交易方向相反的期貨合約,從而在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制(可能是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場虧損,也可能是用現貨市場盈利來彌補期貨市場虧損)。最終實現期貨市場和現貨市場盈虧大致相抵。
期貨公司首席風險官監督管理的規定是什么?:第二十八條、首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作曰內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告;包括首席風險官所做的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;第三十一條、期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的。
期貨公司首席風險官任免與行為規范是怎樣規定的?:第六條、期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。第七條、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。第九條、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,第十條、首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。第十一條、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。
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2022年06月22日幫考網校
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