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期貨公司風險監管指標
幫考網校2020-03-17 15:51
期貨公司風險監管指標

設立《期貨公司風險監管指標管理辦法》是為了加強期貨公司監督管理,促進期貨公司加強內部控制、防范風險、穩健發展。

1.期貨公司應當建立:動態的風險監控和資本補充機制,確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

2.風險監管指標標準和預警標準

凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。

(1)未充分計提資產減值準備或負債:應核減凈資本金額。

(2)期末未決訴訟、仲裁:在計算凈資本時按照一定比例扣減。

(3)借入次級債務:可以按照規定計入凈資本。

3. 風險監管報表簽字的規定:
月度、年度風險監管報表,由法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人簽字。
  4.風險監管指標報告規定

5.會計師事務所意見

6.風險監管指標達到預警期,中國證監會派出機構可視情況采取的措施:

(1)制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告;

(2)進行重大業務決策時,提前5個工作日報告,說明有關業務對風險監管指標的影響;

(3)增加內部合規檢查的頻率,并提交合規檢查報告。

7.預警期結束:風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月。

8.風險監管指標不符合標準:2個工作日核實;20個工作日整改;整改后3個工作日解除。

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