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期貨公司首席風險官管理規定是什么時候施行的?

幫考網校2020-08-13 14:56:22
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期貨公司首席風險官管理規定是什么時候施行的?

第三十五條本規定自200851日起施行。

下面我們以期貨從業資格考試例題為例,給大家說明一下這個知識點在考試中的應用,希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存(    )年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

【答案】D

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定。

【例題·單選題】王某為甲期貨公司的首席風險官,因履行職務不當被免職,則下列說法錯誤的是(    )。

A. 董事會應當提前通知王某

B. 董事會應將免職理由王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C. 王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

D. 董事會在決定免除首席風險官職務時,應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十六條規定,期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規定將免職理由,首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。第十七條規定,期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定擬任人選或者代行職責人選,按照有關規定履行相應程序。

【例題·單選題】首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性,風險管理方面問題的,應及時向(    )提出整改意見.

A. 董事長

B. 監事會

C. 總經理或者相關負責人

D. 期貨公司

【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條第一款規定,首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性,風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的,應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

【例題·單選題】甲是某期貨公司的首席風險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定,甲自被認定為不適當人選之日起(    )內,任何期貨公司不得任用甲擔任董事,監事和高級管理人員。

A. 6個月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第二款規定,自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事,監事和高級管理人員。

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