對經營機構違反適當性管理規定的監管措施有哪些？：對經營機構違反適當性管理規定的監管措施有哪些？《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有義務必有追責的原則，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規定了經營機構違反適當性管理規定時應當采取的監管措施，（1）經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，（2）證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定。

證券公司的監管措施有哪些？：證券公司的監管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，（一）風險控制指標監管報表報送或者編制方面問題的監管措施，證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的。

證券公司分類監管的扣分項有哪些？：或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取警告行政處罰措施每次扣4分。或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分。或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取一定期限內市場禁入每次扣7分。

證券公司分類監管的加分項是哪些？：證券公司上一年度代理買賣證券業務收人位于行業前5名、前10名、前20名，或證券公司上一年度營業部平均代理買賣證券業務收人位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分，證券公司上一年度承銷與保薦業務、財務顧問業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。證券公司上一年度資產管理業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。

證券公司分類監管的概念是什么？：證券公司分類監管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策。中國證監會于2017年根據行業發展情況進一步優化分類評價指標體系。

證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？中國證監會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定采取行政監管措施。合規負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的。

證券公司監事會或監事的合規管理職責是什么？：證券公司監事會或監事的合規管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，監事會是股份公司的常設監督機構。代表股東大會執行監督職能。監事會作為股份公司的內部監督機構，監督檢查公司董事會和經理等管理人員執行職務時是否存在違反法律、法規或者公司章程的行為；證券公司的監事會或者監事履行下列合規管理職責：

證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

對證券公司行政監管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。

行政監管的措施包括哪些？：1. 國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。