證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義是什么？：中國證監會發布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章，是投資者保護領域的基礎性制度，《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義。1.為投資者適當性管理提供了統一的標尺：3.從根本上體現經營機構和投資者利益的辯證統一。全球主要國家投資者適當性管理的法律體系及我國投資者適當性管理的相關制度：Ⅱ.個人投資者的投資行為缺乏戰略考慮：

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

證券市場投資者的概念及特點分別指什么？：證券市場投資者的概念及特點分別指什么？是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發行和交易的方式實現了籌資與投資的對接，一、證券市場投資者的概念，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體。二、證券市場投資者的特點，（一）投資者是證券市場的資金供給者，（二）證券市場的投資者種類較多。也有機構投資者。

證券市場融資活動的概念與方式是什么？：證券市場融資活動的概念與方式是什么？證券是多種經濟權益憑證的統稱，廣義上的證券市場指的是所有證券發行和交易的場所，也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權、利率期貨等證券產品發行和交易的場所。證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發行和交易的方式實現了籌資與投資的對接。

《證券公司監督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監督管理條例》是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂。《證券公司監督管理條例》的制定背景：

什么是券商柜臺市場？：柜臺市場是證券市場的組成部分，它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協商完成交易，電話市場”券商柜臺市場。

我國債券市場運行特點是什么？：債券市場是發行和買賣債券的場所，債券市場是一國金融體系中不可或缺的部分。一個統一、成熟的債券市場可以為全社會的投資者和籌資者提供低風險的投融資工具；債券的收益率曲線是社會經濟中一切金融商品收益水平的基準，因此債券市場也是傳導中央銀行貨幣政策的重要載體。統一、成熟的債券市場構成了一個國家金融市場的基礎。我國債券市場運行特點：

如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？：如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？按照金融資產的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉換證券等，非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產為對象的發行和交易關系的總和

美國的金融市場監管是如何進行的？：美國的金融市場監管是如何進行的？是指在聯邦和州兩個層級都有金融監管部門，足指設立了多家監管機構“金融監管體制。聯邦層面的法律主要包括《1933年證券法》《1934年證券交易法》《1935年公共事業控股公司法》《1939年信托契約法》《1940年投資公司法》《1940年投資顧問法》《1970年證券投資者保護法》《1999年金融現代化法案》《2010年多德-弗蘭克法案》等。

英國是如何進行金融市場監管的？：英國是如何進行金融市場監管的？金融市場監管是一個很廣泛的概念，其一是指國家或政府對金融市場上各類參與機構和交易活動所進行的監管；其二是指金融市場上各類機構及行業組織（如證券交易所、證券業協會等）進行的自律性管理。①以自律為基礎的分業監管時期。建立起以自律監管為基礎的分業監管格局，2001年統一監管機構——金融服務局（FSA）正式成立。負責對銀行、證券、保險業金融機構實施審慎監管。

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。