證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

對證券公司行政監管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。

證券公司對客戶資產是如何管理的？：證券公司對客戶資產是如何管理的？包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶，資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定

證券公司及其分支機構的業務是如何經營的？：證券公司及其分支機構的業務是如何經營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司及其分支機構在業務經營上應當符合國家法律、法規的規定，經營相關業務須獲得監管部門的批準。證券公司應當健全內部制度建設，經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的。

證券公司組織機構是由哪些構成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應根據實際情況依法健全下列組織機構：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，4.行使證券公司經營管理職權的機構：

證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？：證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司境內分支機構是指在境內從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后。

《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規范證券公司的行為，《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規范性直接關系到證券市場的健康發展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現的保障。《證券公司監督管理條例》通過加強對證券公司的監督管理，實現防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監督管理；II.規范證券公司的行為。

《證券公司監督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監督管理條例》是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂?！蹲C券公司監督管理條例》的制定背景：

證券公司經營了哪些業務？：證券公司經營了哪些業務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務，（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業務

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。