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證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,(1)證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核,(1)證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子公司的合規人員進行合規審查。
證券研究報告對上市公司調研活動管理有哪些規范要求?:證券研究報告對上市公司調研活動管理的規范要求有:2. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿,以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息;在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告;(1)證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息;
證券研究報告對信息收集有哪些要求?:證券研究報告對信息收集有哪些要求?證券研究報告對信息收集的來源有特定要求,(2)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;【例題·單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息。C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息
證券研究報告對象覆蓋的要求有哪些?:證券研究報告對象覆蓋的要求:將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并做出證券估值或投資評級,應當由研究部門或者研究子公司獨立做出決定并履行內部審核程序;【例題·單選題】證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發布對象時,Ⅰ.將資產管理部門作為普通客戶對待:Ⅱ.向客戶、資產管理部門同時發送證券研究報告,Ⅲ.優先向資產管理部門發送證券研究報告,Ⅳ.將資產管理部門作為優先級客戶對待。
證券研究報告的基本要素包括哪些?:證券研究報告的基本要素包括:上市公司盈利預測、法規解讀、估值及投資評級;證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。證券研究報告”(2)證券公司、證券投資咨詢機構的名稱;(3)具備證券投資咨詢業務資格的說明;(4)署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼;(5)發布證券研究報告的時間;
證券分析師考試范圍及題型是怎樣的?:證券分析師考試范圍及題型是怎樣的?2020年證券分析師資格考試范圍及題型如下:考試范圍:證券分析師勝任能力考試“參考《證券分析師勝任能力考試大綱2015》”新修訂的《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行,考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準??荚囆问郊翱荚囶}型:專項業務類資格考試考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為120題,考試時間為180分鐘。
證券分析師《發布證券研究報告業務》考試題型和分值是怎樣的?:證券分析師《發布證券研究報告業務》考試題型和分值是怎樣的?證券分析師勝任能力考試科目設置一科,科目名稱為《發布證券研究報告業務》??荚嚂r長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
寡頭市場有哪幾種類型?:寡頭市場有哪幾種類型?寡頭市場可按照產品特征和廠商的行動方式來進行分類。行業中廠商的產品無差別(煤炭、鋼鐵);②按照廠商的行動方式:廠商有勾結行為的寡頭行業;廠商之間有合作行為,廠商獨立行動的寡頭行業,廠商之間沒有合作行為。寡頭壟斷是現代社會大規模生產的客觀需要,寡頭壟斷組織具有綜合優勢,在收集市場信息、進行廣告宣傳和運用銷售渠道等方面,比其他企業有更多的優勢,在企業內部管理方面,節約管理成本。
發布證券研究報告業務監管中的后果、監管措施及法律責任是什么?:發布證券研究報告業務監管中的后果、監管措施及法律責任是什么?證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和相關規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施;中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。
證券研究報告是如何分類的?:證券研究報告是如何分類的?證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場,對證券及證券相關產品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析,含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。發布證券研究報告的機構,應當是依法取得證券投資咨詢業務資格的證券公司或者證券投資咨詢公司。證券研究報告的定義和分類見下圖:一、證券報告師的分類:
發布研究報告的業務管理制度主要內容是什么?:為了規范證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為,1.對發布證券研究報告行為及相關人員實行管理:2.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時,應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間,按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告。
證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責是什么?:證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,他們是依法取得證券投資咨詢業務資格和執業資格,以口頭、書面、網絡或其他形式向社會公眾或投資機構提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。
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