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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
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說起證券分析師相信大家都不會陌生,很多從事證券行業的小伙伴都在備考中,為了幫助大家順利通過考試,今天幫考網帶來了證券分析師??嫉闹R點——“證券研究報告的銷售服務要求”,快帶上你的小伙伴一起來看一看!
我們都知道證券分析師是依法取得證券投資咨詢執業資格,并在證券經營機構就業,主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析,包括證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測,并向投資者發布證券研究報告、投資價值報告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。參加證券分析師考試的條件也很簡單,只要考生通過了證券從業的就可以了。
關于證券研究報告的銷售服務要求有以下兩大點:
一、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,以維護發布證券研究報告行為的獨立性。
具體來看,包含兩個方面:
(1)證券公司、證券投資咨詢機構應當綜合考慮研究質量、客戶評價、工作量等多種因素,設立發布證券 研究報告相關人員的考核激勵標準。發布證券研究報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤 |
(2)與發布證券研究報告業務存在利益沖突的部門不得參與對發布證券研究報告相關人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業務等項目的,其個人薪酬不得與相關項目的業務收入直接掛鉤 |
二、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。
同樣包含兩個方面:
(1)證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司不得就已經覆蓋的具體股票接受委托提供僅供特定客戶使用的、與最新已發布證券研究報告結論不一致的研究成果或者投資分析意見 |
(2)證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托的,應當要求委托方同時提供對委托事項的合規意見 |
以上就是幫考網為大家分享的所有內容。需要了解更多考試的相關資訊請繼續關注我們,預祝大家考試順利通過!
證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,(1)證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核,(1)證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子公司的合規人員進行合規審查。
證券研究報告對上市公司調研活動管理有哪些規范要求?:證券研究報告對上市公司調研活動管理的規范要求有:2. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿,以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息;在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告;(1)證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息;
證券研究報告對信息收集有哪些要求?:證券研究報告對信息收集有哪些要求?證券研究報告對信息收集的來源有特定要求,(2)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;【例題·單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息。C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息
2020-05-15
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