證券投資分析
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注意!證券分析師——證券研究報告的銷售服務要求
幫考網校2022-06-08 17:25
注意!證券分析師——證券研究報告的銷售服務要求

說起證券分析師相信大家都不會陌生,很多從事證券行業的小伙伴都在備考中,為了幫助大家順利通過考試,今天幫考網帶來了證券分析師??嫉闹R點——“證券研究報告的銷售服務要求”,快帶上你的小伙伴一起來看一看!

我們都知道證券分析師是依法取得證券投資咨詢執業資格,并在證券經營機構就業,主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析,包括證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測,并向投資者發布證券研究報告、投資價值報告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。參加證券分析師考試的條件也很簡單,只要考生通過了證券從業的就可以了。

關于證券研究報告的銷售服務要求有以下兩大點:

一、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,以維護發布證券研究報告行為的獨立性。

具體來看,包含兩個方面:

(1)證券公司、證券投資咨詢機構應當綜合考慮研究質量、客戶評價、工作量等多種因素,設立發布證券 研究報告相關人員的考核激勵標準。發布證券研究報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

(2)與發布證券研究報告業務存在利益沖突的部門不得參與對發布證券研究報告相關人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業務等項目的,其個人薪酬不得與相關項目的業務收入直接掛鉤

二、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。

同樣包含兩個方面:

(1)證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司不得就已經覆蓋的具體股票接受委托提供僅供特定客戶使用的、與最新已發布證券研究報告結論不一致的研究成果或者投資分析意見

(2)證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托的,應當要求委托方同時提供對委托事項的合規意見

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