發布證券研究報告業務監管中的后果、監管措施及法律責任是什么？：發布證券研究報告業務監管中的后果、監管措施及法律責任是什么？證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和相關規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施；中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。

發布證券研究報告業務的相關法規包括哪些內容？：發布證券研究報告業務的相關法規包括哪些內容？規范證券發行和交易行為，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的：加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益?！栋l布證券研究報告暫行規定》制定目的：規范證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，《發布證券研究報告執業規范》制定目的：

發布證券研究報告業務監管中的業務流程管理有哪些內容？：發布證券研究報告業務監管中的業務流程管理有哪些內容？業務流程管理（process management），是一種以規范化的構造端到端的卓越業務流程為中心，以持續的提高組織業務績效為目的的系統化方法。合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，合規管理的基本原則：證券研究報告的發布流程通常包括以下五個主要環節：包括數據資料收集、研究分析和報告寫作。

發布證券研究報告業務監管中的業務主體的主要職責是什么？：發布證券研究報告業務監管中的業務主體的主要職責是什么？證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和本規定，為了規范證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定《發布證券研究報告暫行規定》。《發布證券研究報告暫行規定》第四條規定。

發布證券研究報告業務監管中的合規管理是什么？：發布證券研究報告業務監管中的合規管理是什么？合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，證券公司不應允許任何人在報告發布前接觸報告或對報告內容產生影響：1. 公司內部有關工作人員對報告進行質量管理、合規審查和按照正常業務流程參與報告制作發布；2. 研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員為核實事實而僅接觸報告草稿有關章節內容。

發布研究報告的業務管理制度主要內容是什么？：為了規范證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為，1.對發布證券研究報告行為及相關人員實行管理：2.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告。

證券投資咨詢業務是如何分類的？：證券投資咨詢業務是如何分類的？證券投資答咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，證券投資咨詢業務可以分為三類；（1）面向公眾的投資咨詢業務；（2）為簽訂咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務。（3）為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務“（二）申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件”

證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，他們是依法取得證券投資咨詢業務資格和執業資格，以口頭、書面、網絡或其他形式向社會公眾或投資機構提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。

證券分析師后續職業培訓的要求有什么內容？：證券分析師后續職業培訓的要求有什么內容？一、證券分析師后續培訓的定義，證券分析師應當按照中國證券業協會的相關規定參加后續執業培訓，二、證券分析師后續培訓的法律依據。從業人員依照《證券業從業人員資格管理辦法》必須接受的持續教育培訓：三、證券分析師后續培訓的主要內容；證券分析師后續職業培訓的主要在內容如下圖。【例題】證券分析師從業人員后續職業培訓學時為

證券分析師的監管、自律管理和機構管理的機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的主要內容是什么？：證券分析師的監管、自律管理和機構管理的機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的主要內容是什么？保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和研究；機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的管理內容如下圖：證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。

證券分析師的監管、自律管理和機構管理的中國證券業協會是什么？：證券分析師的監管、自律管理和機構管理的中國證券業協會是什么？是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；