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各行各業,不論什么業務都有自己的管理制度,這個制度主要是對開展具體業務起到一定的約束管理作用。發布證券研究報告業務也一樣,快跟著幫考網一起來詳細了解一下證券行業的業務管理制度。
證券公司、證券投資咨詢機構開展、發布證券研究報告業務,應當設立專門研究部門或者子公司,建立健全業務管理制度,對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理。
同時,從事發布證券研究報告業務的相關人員,不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。公司高級管理人員同時負責管理發布證券研究報告業務和其他證券業務的,應當采取防范利益沖突的措施,并有充分證據證明已經有效防范利益沖突。
證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當按照《發布證券研究報告暫行規定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關規定,建立健全信息隔離墻制度,并遵循下列靜默期安排:
(1)擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問,自確定并公告發行價格之日起40 日內,不得發布與該發行人有關的證券研究報告 |
(2)擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問,自確定并公告公開發行價格之日起10日內,不得發布與該上市公司有關的證券研究報告 |
(3)擔任上市公司并購重組財務顧問,在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間,按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告 |
在實際考試中,對靜默期安排中的兩個時間考查較多,特別是第一個40日內,大家要著重掌握。
以上就是對發布證券研究報告的業務管理制度知識點的介紹。希望對備考的同學有所幫助,想了解更多考試相關信息,請持續關注幫考網。預祝各位考生順利通過考試!
證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,(1)證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核,(1)證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子公司的合規人員進行合規審查。
證券分析師《發布證券研究報告業務》考試題型和分值是怎樣的?:證券分析師《發布證券研究報告業務》考試題型和分值是怎樣的?證券分析師勝任能力考試科目設置一科,科目名稱為《發布證券研究報告業務》。考試時長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
發布證券研究報告業務監管中的后果、監管措施及法律責任是什么?:發布證券研究報告業務監管中的后果、監管措施及法律責任是什么?證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和相關規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施;中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。
2020-05-15
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