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期貨公司首席風險官管理規定的總則主要內容是什么?:期貨公司首席風險官管理規定的總則主要內容是什么?《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》,根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》,第二條、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。
期貨公司首席風險官監督管理的規定是什么?:第二十八條、首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作曰內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告;包括首席風險官所做的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;第三十一條、期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的。
期貨投資者保障基金的使用的具體規定是什么?:期貨投資者保障基金的使用的具體規定是什么?《期貨投資者保障基金管理辦法》已經中國證券監督管理委員會和財政部審議通過,中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,由后續繳納的保障基金補償。中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。
期貨從業人員管理辦法總則的主要內容是什么?:期貨從業人員管理辦法總則的主要內容是什么?第一條、為了加強期貨從業人員的資格管理,從事期貨經營業務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業人員,(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;
期貨投資者保障基金的管理和監管的條例有哪些?:第十四條、中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構,代為管理保障基金。第十五條、對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則,并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,第十八條、財政部負責保障基金財務監管。第十九條、中國證監會負責保障基金業務監管,中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。
期貨投資者保障基金的籌集方式有哪些方法?:第八條、保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶,第九條、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。第十條、期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。
職責與履職保障的主要內容是什么?:第十九條、首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,第二十條、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查,是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。
期貨投資者保障基金管理辦法的總則有什么內容?:第二條、期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,補償投資者保證金損失的專項基金。第三條、期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失,保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。
期貨交易管理條例的總則主要內容是什么?:為了規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。本條例所稱期權合約。
附則有哪些條例?:是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約;是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券,是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉;是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量;
什么是監督管理?:(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;國務院期貨監督管理機構應當及時采取相應措施。設立期貨保證金安全存管監控機構。應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。第五十二條、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控,發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。
期貨交易基本規則是什么?:(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,期貨公司向客戶收取的保證金,第二十九條、期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼,第三十一條、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金。
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2022年06月22日幫考網校
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