代銷金融產品業務的定義及原則是什么？：代銷金融產品業務的定義及原則是什么？證券公司代銷金融產品，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。1.代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。證券公司代銷金融產品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則。

競爭性招標方式的中標原則是什么？：憑證式國債發行采用承購包銷方式，記賬式國債發行采用競爭性招標方式。競爭性招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格（或利率）水平，根據《財政部關于印發〈2018年記賬式國債招標發行規則〉的通知》，2018~2020年記賬式國債發行招標通過財政部政府債券發行系統進行，國債承銷團成員通過客戶端遠程投標，競爭性確定票面利率或發行價格。競爭性招標方式的中標原則：

證券公司開展柜臺市場業務的總體要求是什么？：證券公司開展柜臺市場業務的總體要求是什么？柜臺市場亦稱店頭市場或場外交易市場（OTC），證券交易所以外的證券交易市場。柜臺市場是證券市場的組成部分，這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協商完成交易，即證券公司為投資者交易提供服務的。

科創板轉融券業務的主要規則是什么？：科創板轉融券業務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的科創板證券出借給科創板轉融券借入人，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務，（4）參與科創板轉融券業務應當具備證券金融公司規定的其他條件，確定可以參與科創板轉融券業務的標的證券名單，需使用證券公司融券專用證券賬戶。通過約定申報方式參與科創板轉融券業務的；（1）借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創板轉融券費率差。

股票的競價原則是什么？：股票的競價原則是什么？買方或賣方通過交易市場現貨競價交易系統，將可供需商品的品牌、規格等主要屬性和交貨地點、交貨時間、數量、底價等信息對外發布要約，價格優先”在規定時間內以最高買價或最低賣價成交并通過交易市場簽訂電子購銷合同，較高價格買入申報優先于較低價格買入申報。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定，【例題?單選題】證券交易競價成交時（）原則為。A.價格優先。價格優先、時間優先

首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市的規定有哪些？：發行人通過中介機構向不特定的社會公眾廣泛地發售證券。公開發行的股票不一定要求上市。但是上市必須要求公開發行股票。首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市的規定：1.發行人依法設立且持續經營時間在3年以上的股份有限公司。持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。5.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元或者最近3個會計年度營業收人累計超過人民幣3億元。

證券投資咨詢人員執業行為的總體要求是什么？：證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關資產管理、負債管理、風險管理、流動性管理、投資組合設計、估價等多種咨詢服務。證券投資咨詢人員應當規范執業行為，證券投資咨詢人員執業行為的總體要求：證券投資咨詢人員應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度。證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議；

科創板制度設計的創新點體現在哪些方面？：科創板還允許特殊股權結構企業和紅籌企業上市，上海證券交易所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作。股票發行的價格、規模、節奏主要通過市場化的方式。由發行人、保薦人、承銷商、機構投資者等市場參與主體通過詢價、定價配售等市場機制加以確定，科創板建立了更加市場化的交易機制，更加合理的股份減持制度（原規定中的核心技術人員股份鎖定期，更加規范的差異化表決權制度。

科創板的制度規則體系是怎樣的？：科創板的制度規則體系是怎樣的？并在該板塊內進行注冊制試點。中國證監會公布了《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）全文，并且制定了注冊管理、持續監管兩個試行辦法及招股說明書和上市申請文件兩項信息披露內容與格式準則，搭建起科創板的制度框架?？苿摪宓闹贫纫巹t體系可以總結為“

全國中小企業股份轉讓系統是怎樣的？：全國中小企業股份轉讓系統是怎樣的？全國中小企業股份轉讓系統堅持公開、公平、公正的原則，中國證券業協會發布的《場外證券業務備案管理方法》中明確指出，全國中小企業股份轉讓系統不再屬于場外交易市場。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，采用無紙化公開轉讓股份，股票轉讓可以釆用協議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監會批準的轉讓方式。經全國股份轉讓系統公司同意。

什么是創業板市場？：什么是創業板市場？創業板剛開始是對應于具有大型成熟公司的主板市場，（1）創業板市場的定義。創業板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。（2）創業板市場的特點。創業板市場具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點，在創業板市場上市的企業規模較小、上市條件相對較低。中小企業更容易上市募集發展所需資金，（3）創業板市場的功能；

主板市場（含中小板）指的是什么？：主板市場對發行人的營業期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，在現有主板市場內設立中小企業板塊，在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行“是指中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同。中小企業板塊的上市公司須符合主板市場的發行上市條件和信息披露要求；是指中小企業板塊是主板市場的組成部分；