證券公司融資管理有哪些基本要求？：證券公司融資管理有哪些基本要求？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應建立并完善融資策略，建立包括但不限于銀行借款、同業拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內及場外融資渠道。證券公司的融資管理應符合以下要求：2. 加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理。

私募基金子公司和證券公司另類子公司的業務范圍有哪些？：證券公司設立私募投資基金子公司從事私募投資基金業務，通過設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業務。且只能投資于依法公開發行的國債、央行票據、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券。從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業務。

證券投資基金的運作關系是什么？：是指通過發售基金份額募集資金形成獨立的基金財產，由基金管理人管理、基金托管人托管，監管機構監督基金管理人，基金管理人管理基金，同時監管機構監督中介或代理機構、基金托管人；基金管理人委托中介或代理機構，基金托管人保管基金，這就是證券投資基金的運作關系?；鹜顿Y者、基金管理人與基金托管人。A. 基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人。負責基金資產的投資運作。

證券公司合規管理基本制度是什么？：證券公司合規管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。證券公司應當制定合規管理的基本制度。

證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，【提示】證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確規定了客戶資產的存管、托管要求。證券公司對客戶負有誠信義務，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券?！咎崾尽孔C券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經紀商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

什么是證券投資基金？：證券投資基金是指通過公開發售基金份額等籌集資金，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。我國的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。1.證券投資基金是以集資的方式集合資金用于證券投資。對股票、債券等有價證券進行投資。2.證券投資基金是利用信托關系進行證券投資。投資者將財產委托專業機構進行證券投資，3.證券投資基金是間接的證券投資方式。

證券公司客戶資產對提供融資或者擔保的規定是什么？：證券公司客戶資產對提供融資或者擔保的規定是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。

證券投資基金法的法律責任是怎么規定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規定；由國家強制力保證其執行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：

對非公開募集基金的合格投資者有哪些要求？：合格投資者是指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。作為非公開募集基金合格投資者的單位或個人應滿足下列條件：（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員以及法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。

公司對外投資和擔保是怎樣的？：公司提供擔保的方式包括保證、抵押和質押等，【提示】上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額30%的，【例題?單選題】股份有限公司章程必須載明的事項（ ）；Ⅱ.公司設立方式和公司股份總數；Ⅳ.公司法定代表人；（4）公司股份總數、每股金額和注冊資本（Ⅲ項正確），（12）股東大會會議認為需要規定的其他事項，【例題?單選題】下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格。