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正在準備證券投顧考試或者對投顧考試感興趣的考生們,大家一定想要知道:證券投資顧問業務考試之前要有工作經歷嗎?幫考網在這里放心地告訴大家:證券投資顧問業務考試之前不需要有工作經歷!下面幫考網將展開來具體說一說!
證券投資顧問考試門檻較低,通過入門資格《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》后,可報名證券投資顧問考試。
證券投資顧問考試科目為《證券投資顧問業務》,考試實行閉卷、計算機考試的方式??荚囶}型為選擇題,共120題,考試時間180分鐘。
盡管證券投資顧問考試門檻較低,需要注意的是考試門檻不等于注冊門檻。也就是說當你進入證券公司注冊成為證券投資顧問時,除了規定考試科目合格外,還有另外的條件,包括工作經歷等。
申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(一)年滿18周歲;
(二)大學本科以上學歷;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(八)具有中華人民共和國國籍;
(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;
(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
因此,證券投資顧問不是一進入證券行業就能成為投資顧問的。通常要從一般的證券業務開始做起,積累2年以上從事證券業務的經歷,逐步成為符合條件的證券投資顧問。
以上幫考網展開說的內容,大家都具體有所了解到了嗎?希望給考生們一些幫助!
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證券投資顧問業務投資者適當性管理有哪些要求?:證券投資顧問業務投資者適當性管理有哪些要求?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定:證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。
證券投資顧問業務風險揭示書有哪些要求?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機構的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員影響服務連續性的風險。應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估,以便于證券公司、證券投資咨詢機構根據投資者的風險承受能力和服務需求。向投資者提供適當的證券投資顧問服務。
2020-05-15
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