2024年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備，下列表述正確的有（）?！径噙x題】

A.提供具體證券投資品種選擇建議

B.提供其他證券投資分析、預測或者建議

C.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

D.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；（2）提供具體證券投資品種選擇建議；（3）提供具體證券投資品種的買賣時機建議；（4）提供其他證券投資分析、預測或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統計功能，但不具備上述第（1）至第（4）點所列功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備，不屬于“薦股軟件”。

2、證券投資顧問服務費用可以個人名義收取?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。

3、關于基金投資顧問機構從事基金投資顧問業務，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.基金投資顧問機構不得為自身或者第三人的利益損害客戶的利益

B.基金投資顧問機構以預收方式收取的基金投資顧問服務費在確認為收入前，可以用于人員激勵

C.從事證券經紀、基金銷售、金融產品代銷等基金投資顧問業務以外的其他業務時，機構或者人員不得使用基金投資顧問機構或者基金投資顧問人員身份，避免客戶混淆業務類型

D.基金投資顧問機構不得采用可能產生利益沖突的收費方式

正確答案:A、C、D

答案解析:B項，基金投資顧問機構以預收方式收取的基金投資顧問服務費在確認為收入前，不得用于人員激勵。

4、資產管理業務由機構直接受托管理投資者資產。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:資產管理業務由機構直接受托管理投資者資產。而證券投資顧問業務提供的投資建議通常僅為輔助投資者進行投資決策，相關投資決策是由投資者自行作出。

5、（）的主要職責是根據投資決策委員會審議通過的基金出庫、入庫標準對市場上的公募基金產品進行選擇，對擬推薦進入基金產品備選庫的基金按照標準化的流程實施盡職調查，形成評估報告，提請投資決策委員會審議后形成基金產品備選庫并負責備選庫的維護等。【單選題】

A.基金產品研究人員

B.組合策略研究人員

C.投資指令執行人員

D.業務推廣管理人員

正確答案:A

答案解析:基金產品研究人員的主要職責是根據投資決策委員會審議通過的基金出庫、入庫標準對市場上的公募基金產品進行選擇，對擬推薦進入基金產品備選庫的基金按照標準化的流程實施盡職調查，形成評估報告，提請投資決策委員會審議后形成基金產品備選庫并負責備選庫的維護等。