2021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強證券投資顧問人員 （）管理。Ⅰ.注冊登記      Ⅱ.崗位職責Ⅲ.執業行為Ⅳ.執業習慣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記（Ⅰ項正確）、崗位職責（Ⅱ項正確）、執業行為（Ⅲ項正確）的管理。

2、證券公司、證券投資咨詢機構對注冊登記為證券投資顧問的申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交（）?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.中國人民銀行

C.證券交易所

D.國務院證券監督管理委員會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構對注冊登記為證券投資顧問的申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。

3、證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報（）備案。Ⅰ.中國證券業協會Ⅱ.證監局Ⅲ.證券公司住所地證監局Ⅳ.證券營業部所在地證監局【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。（Ⅲ項、Ⅳ項正確）

4、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上20萬元以下

C.3萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。該條款的主體包括證券投資咨詢機構及證券投資咨詢從業人員在內的一切機構與個人。

5、根據《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向中國證券業協會報告?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十六條規定:從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。