2021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、投資建議服務內容不包括（）?！具x擇題】

A.投資的品種選擇

B.投資組合

C.理財規劃建議

D.代為理財

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，證券投資顧問向客戶提供的投資建議內容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

2、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業務規模相適應。Ⅰ.人員數量Ⅱ.業務能力Ⅲ.合規管理Ⅳ.風險控制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第10條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量（Ⅰ項正確）、業務能力（Ⅱ項正確）、合規管理（Ⅲ項正確）和風險控制（Ⅳ項正確）與服務方式、業務規模相適應。

3、證券組合管理基本步驟包括（）。Ⅰ.確定證券投資政策Ⅱ.進行證券投資分析Ⅲ.構建證券投資組合Ⅳ.投資組合的修正【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券組合管理通常包括以下幾個基本步驟：（1）確定證券投資政策；（Ⅰ項正確）（2）進行證券投資分析；（Ⅱ項正確）（3）構建證券投資組合；（Ⅲ項正確）（4）投資組合的修正；（Ⅳ項正確）（5）投資組合業績評估。

4、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（），評估客戶的風險承受能力。I.身份II.財產與收入狀況III.證券投資經驗IV.投資需求與風險偏好【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份（I項正確）、財產與收入狀況（II項正確）、證券投資經驗（III項正確）、投資需求與風險偏好（IV項正確），評估客戶的風險承受能力。

5、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和（ ）的，中國證監會及其派出機構可以采取相應的監管措施【選擇題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資顧問業務暫行規定》

C.《證券投資基金暫行管理辦法》

D.《基金運作管理辦法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。