證券投資顧問業務監管法律責任是什么？:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施.，4. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為。違反法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》的。

證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據是什么？:證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，投資顧問提供建議給客戶參考，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定：（1）證券投資顧問向客戶提供投資建議，投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

證券投資顧問勝任能力考試怎么報名？:證券投資顧問勝任能力考試怎么報名？證券投資顧問勝任能力考試需要到中國證券業協會官網上進行報名，與證券從業為同一報名入口。