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在期貨法律法規考試中,《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》這章并不屬于考試的重點章節,也就是說這章出的試題會比較少。事實上從出題的角度來看,這一章內容相對復雜,同時也不好出題。但并不是說我們可以放棄而就完全不去復習他,那么哪些內容是我們應該知曉,哪些又是必須掌握的呢,下面來看看吧!
一、必須掌握:董監高的概念
1、首先清楚董事、監事和高級管理人員是三個獨立的分類,在期貨法規中,董事就是,董事,董事、和監事不屬于高級管理人員。
2、高級管理人員范圍:包括總經理、副總經理、首席風險官,財務負責人、營業部負責人。
而經理層指:總經理、副總經理、首席風險官。
二、需要掌握:董監高的任職條件
任職條件可以說是這章主要的考察內容,內容較多,因此可以運用對比和抓不同點、數據和關鍵詞語來記憶,具體內容細看,其次,大致記憶,在做選擇題時有印象就能選對。
申請 | 任職條件 |
除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事 | (1)從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上,或者經濟管理工作5年以上; (2)具有大學??埔陨蠈W歷。 |
獨立董事 | (1)從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱; (2)具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位; (3)通過中國證監會認可的資質測試; (4)有履行職責所必需的時間和精力。 |
董事長和監事會主席 | (1)從事期貨業務3年以上,或者其他金融業務4年以上,或者法律、會計業務5年以上; (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位; (3)通過中國證監會認可的資質測試。 |
經理層人員 | (1)具有期貨從業人員資格; (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位; (3)通過中國證監會認可的資質測試。 |
總經理、副總經理 | (1)具有期貨從業人員資格; (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位; (3)通過中國證監會認可的資質測試。 |
還需加上經理層人員基本條件及: (1)從事期貨業務3年以上,或者其他金融業務4年以上,或者法律、會計業務5年以上經驗; (2)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經歷。 | |
首席風險官 | (1)具有期貨從業人員資格; (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位; (3)通過中國證監會認可的資質測試。 |
還需加上經理層人員基本條件及: 從事期貨業務3年以上,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者從事期貨業務1年以上,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。 | |
財務負責人、營業部負責人 | (1)具有期貨從業人員資格; (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。 財務負責人:還需具備會計師以上職稱或者注冊會計師資格。 營業部負責人:還需具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗。 |
三、需要掌握:從業資格和資質測試要求
從上面的任職條件可以總結出。高級管理人員都需要具有期貨從業人員資格;獨立董事、董事長、監事會主席、經理層需要進行資質測試。
四、需要掌握:這章涉及到的一些重要數據
1、取得任職資格之日起30個工作日內,按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。未在期貨公司任職,其任職資格自動失效。
2、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。
3、獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
4、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,至少每2年參加1次業務培訓。
5、不適當人選認定:1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話;累計3次被行業自律組織紀律處分。被認定為不適當人選之日起2年內,不得任用該人員擔任董監高。
五、了解為主:這章是我其他細節內容,條款認真閱讀一遍。
以上就是《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》這章需要掌握和了解的內容。當然在備考前也建議將整個文件認真學習一遍,第一遍學習時不需要記憶太多,主要是有一個印象,然后學習重點內容。其次在配合章節試題練習,結合做題技巧,就能輕松應對該內容的考試啦!
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2020-06-04
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