2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、經營機構向普通交易者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當履行的適當性義務不包括（）?！締芜x題】

A.追加了解交易者的相關信息

B.給予交易者至少12小時的冷靜

C.向交易者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認

D.至少增加一次回訪告知特別風險

正確答案:B

答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》經營機構向普通交易者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當履行以下適當性義務： （1）追加了解交易者的相關信息； （2）向交易者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由交易者簽字確認； （3）給予交易者至少 24 小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。 （選項B表述錯誤）

2、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會可以采取（）的處罰?！径噙x題】

A.警告

B.責令改正

C.沒收違法所得

D.限制人身自由

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰?！稐l例》規定的處罰措施有警告、責令改正、沒收違法所得。選項ABC正確

3、期貨公司分類評價結果可以用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析: 期貨公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

4、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管部門發現該公司報表存在一些問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%)；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）?！究陀^案例題】

A.5900萬元

B.5700萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－/＋其他調整項。調整后，期末凈資本為：6000-（2000×5%）+200=6100萬元。選項D正確

5、期貨公司未在限期內報送或者補充更正風險監管報表的，公司住所地中國證監會派出機構應當（）?！締芜x題】

A.對公司進行現場檢查

B.上報中國證監會

C.出具關注函

D.給予警告或罰款

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當進行現場檢查；發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定其風險監管指標不符合規定標準。選項A正確