下載億題庫APP
聯系電話:400-660-1360
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、期貨公司及其從業人員開展期貨信息傳播活動前,做法不正確的是()?!締芜x題】
A.應當取得期貨交易咨詢業務資格及從業資格
B.向中國期貨業協會備案
C.遵守金融信息傳播相關規定
D.保護他人的知識產權
正確答案:B
答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的,應當取得期貨交易咨詢業務資格及從業資格,遵守金融信息傳播相關規定,保護他人的知識產權;在開展期貨信息傳播活動前,期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。B不正確。
2、開展案件調查由中國期貨業協會自律管理部門負責并成立調查組,調查組由2名及以上調查人員組成。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》開展案件調查由協會自律監察部門負責并成立調查組。調查組至少由兩名調查人員組成,必要時相關業務部門應當派員加入調查組共同開展調查工作。
3、期貨公司股東可以直接向首席風險官下達指令,無須通過董事會。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
4、期貨公司應當按照信息公示有關規定,在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司應當按照信息公示有關規定,在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
5、經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作()等納入監督問責機制,確保從業人員切實履行適當性義務。【多選題】
A.考核情況
B.履職情況
C.投訴情況
D.回訪情況
正確答案:B、C
答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監督問責機制,確保從業人員切實履行適當性義務。選項BC正確
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試熱門資料