2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司申請資產管理業務試點資格，應具備的條件包括（）。【多選題】

A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

B.具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施

C.具有完備的資產管理業務管理制度

D.具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條。 (一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；（五）近1年不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；（六）具有可行的資產管理業務實施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形；（八）具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施；（九）具有完備的資產管理業務管理制度；（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

2、非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，（），并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?！径噙x題】

A.給予警告

B.予以取締

C.沒收違法所得

D.追究刑事責任

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項BC正確。

3、下列不是會員制期貨交易所章程所必須載明的事項是（）?！締芜x題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應當載明下列事項：（一）設立目的和職責；（二）名稱、住所和營業場所；（三）注冊資本及其構成；（四）營業期限；（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規則；（六）管理人員的產生、任免及其職責；（七）基本業務制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務會計、內部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規定的其他事項。會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權利和義務；（三）對會員的紀律處分。選項C不屬于。

4、取得從業資格考試合格證明的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。

5、假設某證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以后，中國證監會應當在（）作出批準或者不予批準的決定?！究陀^案例題】

A.受理申請材料之日起20個工作日內

B.受理申請材料之日起10個工作日內

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。選項A正確。

6、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于（）?！締芜x題】

A.10萬元

B.50萬元

C.30萬元

D.100萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。選項C正確。

7、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔?！締芜x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.交易者自行

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。選項D正確

8、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有（）行為的，構成洗錢罪?！径噙x題】

A.提供資金賬戶的

B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的

C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的

D.協助將資金匯往境外的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金： （一）提供資金賬戶的；（二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的； （三）通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的； （四）協助將資金匯往境外的； （五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。

9、一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的（ ）內的資產負債表作為凈資產證明?！締芜x題】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上兩年度

正確答案:C

答案解析:《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

10、下列關于期貨公司風險監管指標的規定，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司不符合規定標準的情況和原因進行核實

B.中國證監會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日

C.期貨公司經過整改，風險監管指標符合規定標準的，應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收

D.經過整改，期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。 經過整改，期貨公司風險監管指標符合規定標準的，應當向住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。（選項D不正確）