2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（）應當在測試試卷上簽字。【多選題】

A.負責測試的開戶人員

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.投資者

正確答案:A、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條    測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

2、有下列（）情形之一，屬于操縱證券、期貨市場罪。【多選題】

A.單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣的

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的

D.不以成交為目的，頻繁或大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:操縱證券、期貨市場罪指通過非法手段操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的行為。具體表現： （1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣； （2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的； （3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約； （4）不以成交為目的，頻繁或大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的。（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

3、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的（），不得設立不設存續期限的資產管理計劃。【單選題】

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產配置

D.久期管理

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第二十條 證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。

4、非結算會員對（）有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出?！径噙x題】

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結果

D.成交時間

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

5、機構任用的人員存在下列（）情形的，即使具有期貨從業資格考試合格證明，也不能為其辦理從業資格申請?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.被中國證監會采取市場禁入措施，但禁入期已經屆滿

C.已被本機構聘用

D.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

正確答案:D

答案解析:機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（1）品行端正，具有良好的職業道德；（2）已被本機構聘用；（3）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；（4）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（5）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；（選項D為不得有的情形）（6）中國證監會規定的其他條件。

6、期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

7、未經中國證監會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職?！径噙x題】

A.理事長

B.董事長

C.監事會主席

D.總經理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。 　

8、期貨公司不得為知識測試評分（）的投資者申請開立交易編碼?！締芜x題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條    期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

9、《期貨公司監督管理辦法》中所稱金融資產包括（）等?！径噙x題】

A.股票

B.資產管理計劃

C.信托計劃

D.銀行存款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百二十四條 本辦法中所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

10、保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。