2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、期貨公司變更股權有下列（ ）情形之一的，應當經中國證監會批準。【多選題】

A.持有3%以上股權的股東轉讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東轉讓股權

B.單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東

C.變更控股股東、第一大股東

D.單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第十九條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準： （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

2、證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的( )，但因證券公司發債提供的反擔保除外?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指： 　　（一）凈資本不低于12億元； 　?。ǘ┝鲃淤Y產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％； 　?。ㄈν鈸＜捌渌问降幕蛴胸搨筒桓哂趦糍Y產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外； （四）凈資本不低于凈資產的70％。 　　中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

3、證券期貨經營機構設立基金中基金資產管理計劃后，應當向投資者充分披露的信息包括（）?！径噙x題】

A.資產管理計劃發生的費用

B.計劃所投資資產管理產品的選擇標準

C.資產管理計劃的投資者人數

D.投資管理人及管理人關聯方所設立的資產管理產品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十三條 證券期貨經營機構應當向投資者充分披露基金中基金資產管理計劃所投資資產管理產品的選擇標準、資產管理計劃發生的費用、投資管理人及管理人關聯方所設立的資產管理產品的情況。

4、個人客戶辦理期貨開戶手續，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

5、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規定進行事前報告。【單選題】

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨業協會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監會有關規定進行事前報告。