2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有（）?！径噙x題】

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.行政拘留

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十九條 期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

2、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料包括（）?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業務資格申請書

B.申請日前3個月的期貨公司風險監管報表

C.董事會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

D.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料： （一）期貨投資咨詢業務資格申請書；（選項A正確） （二）股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件； （三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表； （四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；（ 選項D正確）（五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明； （六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料； （七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件； （八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告； （九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書； （十）中國證監會規定的其他材料。

3、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）?！締芜x題】

A.申請書

B.章程和交易規則草案

C.所有交易品種的交易細則

D.經營計劃

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規則草案；（三）期貨交易所的經營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監會規定的其他文件、材料。

4、首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構提交（ ）?！径噙x題】

A.每周工作報告

B.月度工作報告

C.季度工作報告

D.年度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

5、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，對應當提交申請材料表述錯誤的是（）?！径噙x題】

A.最近6年的期貨公司合規經營情況說明

B.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告

D.加蓋公司公章的《企業法人營業執照》原件及復印件、《經營期貨業務許可證》原件及復印件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料： （一）期貨投資咨詢業務資格申請書； （二）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告； （三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表； （四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等； （五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明； （六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料； （七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件； （八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告； （九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書； （十）中國證監會規定的其他材料。